香港出身の実業家が、米国証券取引委員会（SEC）に虚偽かつ欺瞞的な投資顧問書類を提出したとして起訴された。この香港出身の実業家は、共謀に関与したとして、コロンビア特別区の連邦大陪審によって起訴された。.
米国当局によると、香港出身の蘇冠華（スー・グアンファ）容疑者は、 SECに 投資顧問申請書を提出した。当局は、この虚偽申請書によって、これらの会社は偽の企業であるにもかかわらず、正当な金融アドバイザーであるかのような印象を与えたと主張した。法執行機関は、少なくとも2つの偽企業がWhatsAppなどのソーシャルメディアを通じて個人投資家を説得し、NASDAQに上場する中国企業の株式への投資を促したと主張している。
香港の実業家、連邦大陪審に起訴される
によると 起訴状、マイケル・スーという偽名で知られる香港出身の37歳のスーは、ライノ・コンサルティング・ビジネス・サービス社のマネージングディレクター兼マーケティングディレクターを務めていた。同社は香港に拠点を置き、金融サービスを提供している。当局は、スーと他の共謀者が2023年2月から2025年3月の間に容疑行為を実行したと主張している。
蘇氏と他の起訴された関係者は、少なくとも10社のダミー会社を設立し、すべての会社を代表してSECに虚偽の書類を提出した。当局は、蘇氏がすべての会社に関して虚偽の陳述をしたと主張し、ブルースカイ・イーグル・キャピタル・マネジメントとウィズダム・キャピタル・マネジメント・グループに関する提出書類を例に挙げた。当局は、蘇氏が両社の事業所、上場企業としての地位などに関して虚偽の陳述をしたと主張した。.
起訴状の中で、当局は共謀者らがブルースカイ・イーグルとウィズダム・キャピタルを利用し、ケイマン諸島に拠点を置き中国でも事業を展開するナスダック上場企業の株式を投資家に購入するよう説得したと主張した。当局は、この企業はかつて可変持分事業体（VIE）構造で運営されていたと主張した。共謀者らはまた、WhatsAppの投資家に対し、最大500%の利益を約束し、損失全額を補償すると約束したとされている。.
起訴は厄介な問題を引き起こす
起訴状はさらに、共謀者が投資家に対し、偽装企業と関連するWhatsAppアカウントで宣伝された上場企業の株式を購入するよう指示したと述べている。共謀者は外国の証券口座を通じて同社の株式を売却し、最大2億1,100万ドルの利益を得た。しかし、2024年4月、同社の株価は88%暴落し、投資家に莫大な損失をもたらした。.
11月13日、SECは、司法省がスー氏をSECへの虚偽書類提出で告発した複数の団体に対し民事訴訟を起こした。SECは提出書類の中で、ブルースカイ・イーグルとシュプリーム・パワー・キャピタル・マネジメントに対し、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所で訴訟手続きを開始したと述べている。さらに、AI金融教育財団、アダマント・ストーン、AI投資教育財団、インベスコ・アルファに対しても、コロラド州連邦地方裁判所で訴訟を起こした。.
SECは以前、コロンビア特別区でウィズダム・キャピタルに対して民事訴訟を起こしていた。一方、スー氏は証券詐欺共謀罪、SECに提出した報告書における重大な虚偽記載、および虚偽の陳述の罪で起訴されている。有罪判決を受けた場合、 香港 出身のスー氏は各罪状につき最高5年の刑に直面する。司法省刑事局のマシュー・ガレオッティ司法次官補代理は、「本日の起訴状は、数億ドルの投資家損失を引き起こした複雑な証券詐欺計画における被告の役割を告発するものである」と述べた。
彼はさらに、SECは米国の個人投資家を搾取しようとする外国人行為者を徹底的に排除すると付け加えた。ガレオッティ氏は、自身の指揮の下、刑事局は詐欺や欺瞞によって米国民から金銭を詐取する犯罪者を積極的に捜査・訴追することに尽力していると述べた。「SEC-OIGは、SECの手続きを悪意ある目的で悪用しようとする国内外の行為者を精力的に捜査します」と、SEC監察官（SEC-OIG）のケビン・B・ミューレンドルフ氏は述べた。.
