シェル企業に対する偽のSEC投資アドバイザー申請書の提出で香港のビジネスマンが起訴

香港のビジネスマンが、米国証券取引委員会（SEC）に対して偽りおよび欺瞞的な投資アドバイザー申請書を提出した疑いで起訴されました。この香港出身者は、ワシントンD.C.の連邦大陪審院によって、その陰謀における役割で起訴されました。

米当局者によると、香港出身のGuanhua Suは、彼と他の共謀者らが作成した少なくとも10のシェル企業に対して、偽の SEC 投資アドバイザー申請書を提出しました。当局は、偽の申請書が、それらが架空のエンティティであるにもかかわらず、企業が正規の金融アドバイザーであるかのような印象を与えたと主張しました。法執行機関は、少なくとも2つの架空エンティティが、WhatsAppやその他のソーシャルメディアを通じて小口投資家を説得し、NASDAQに上場している中国企業の株式に投資させるために使用されたと主張しています。

連邦大陪審院によって起訴された香港のビジネスマン

起訴状 によると、マイケル・スーという偽名で知られる37歳の香港出身者であるSuは、Rhino Consulting Business Services Ltd. のマネージングディレクター兼マーケティングディレクターでした。この企業は香港に拠点を置き、金融サービスを提供しています。当局は、Suと他の共謀者が、2023年2月から2025年3月にかけて、 alleged offenses（ alleged 犯罪行為）を実行したと主張しています。

Suと他の起訴された当事者は、少なくとも10のシェル企業を作成し、すべての会社の代わりに詐欺的なSEC申請書を提出しました。当局は、彼がすべての企業について虚偽の陈述を行ったと主張し、Bluesky Eagle Capital ManagementおよびWisdom Capital Management Groupの提出に関する例を挙げています。彼らは、Suが両社の事業場所、公開会社としての地位などについて虚偽の陈述を行った alleged と主張しています。

起訴状において、当局は、Bluesky EagleとWisdom Capitalが、共謀者らによって、中国で事業を展開し、ケイマン諸島に拠点を置くNASDAQ上場企業の株式を購入するよう投資家を説得するために使用されたと主張しています。彼らは、ある時点で、その企業が変数利益実体（VIE）構造で運営されていたと主張しています。共謀者らはまた、WhatsApp投資家に対して最大500%の収益を保証し、すべての損失を補償すると約束した alleged です。

起訴はワームの缶を開ける

起訴状はさらに、共謀者が投資家に、シャム企業に関連するWhatsAppアカウントによって宣伝された公開企業の株式を購入するよう指示したと非難しています。彼らは外国の証券口座を通じて会社の株式を売却し、最大2億1,100万ドルの収益を得ました。しかし、2024年4月、公開企業の株価は88%暴落し、投資家に大きな損失をもたらしました。

11月13日、SECは、DOJがSuに対して規制当局への偽申請書の提出で起訴した多数のエンティティに対して民事訴訟を起こしました。その提出文書において、SECは、ニューヨーク南部地区でBluesky EagleおよびSupreme Power Capital Managementに対して手続を開始したことに言及しました。さらに、コロラド地区において、AI Financial Education Foundation、Adamant Stone、AI Investment Education Foundation、およびInvesco Alphaに対しても訴訟を起こしました。

SECは以前、ワシントンD.C.でWisdom Capitalに対して民事訴訟を起こしていました。一方、Suは証券詐欺の共謀、SECに提出された報告書における重要な虚偽陈述、および虚偽陈述の罪で起訴されました。有罪となれば、 香港 出身者は各罪名に対して最大5年の刑に処せられます。「今日の起訴は、何億ドルもの投資家の損失を引き起こした複雑な証券詐欺事件における被告の alleged 役割を問うものです」と、司法省刑事部のMatthew Galeotti代理司法次官は述べました。

彼はまた、同部門がアメリカの小口投資家を被害者にしようとする外国の行為者に完全に反対していることを付け加えました。Galeottiは、彼のリーダーシップの下、刑事部は詐欺と欺瞞を通じて米国民から盗む犯罪者を積極的に調査し、訴追することにコミットしていると指摘しました。「SEC-OIGは、SECのプロセスを悪意ある目的で悪用しようとする国内および外国の行為者を休むことなく調査します」と、SEC監察官（SEC-OIG）のKevin B. Muhlendorfは述べました。