Бизнесмен из Гонконга обвинен в подаче поддельных форм инвестиционного консультанта в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) для фиктивных компаний

Бизнесмен из Гонконга обвинен в подаче ложных и вводящих в заблуждение форм инвестиционного консультанта в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Обвинение было предъявлено федеральным большим жюри в округе Колумбия за участие в этом преступном сговоре.

По данным властей США, уроженец Гонконга Гуаньхуа Су подал поддельные SEC для инвестиционных консультантов как минимум в 10 фиктивных компаниях, созданных им и другими сообщниками. Власти утверждают, что поддельные формы создавали впечатление, будто эти фирмы являются законными финансовыми консультантами, хотя на самом деле это были фиктивные организации. Правоохранительные органы заявляют, что как минимум две из этих фиктивных компаний затем использовались для убеждения розничных инвесторов через WhatsApp и другие социальные сети вкладывать средства в акции китайских компаний, котирующихся на NASDAQ.

Гонконгскому бизнесмену предъявлено обвинение федеральным большим жюри

Согласно обвинительному заключению, Су, 37-летний уроженец Гонконга, известный под псевдонимом Майкл Су, был управляющим директором и директором по маркетингу компании Rhino Consulting Business Services Ltd. Эта фирма базируется в Гонконге и предоставляет финансовые услуги. Власти утверждают, что Су и другие сообщники совершили предполагаемые преступления в период с февраля 2023 года по март 2025 года.

Су и другие обвиняемые создали как минимум 10 фиктивных компаний и подали поддельные формы в Комиссию по ценным бумагам и биржам от имени всех этих компаний. Власти утверждают, что он делал ложные заявления относительно всех этих компаний, приводя в качестве примеров документы, поданные для Bluesky Eagle Capital Management и Wisdom Capital Management Group. Они утверждают, что Су якобы делал ложные заявления относительно места ведения бизнеса обеих компаний, их статуса как публичной компании и других данных.

В обвинительном заключении власти утверждали, что компании Bluesky Eagle и Wisdom Capital использовались соучастниками для убеждения инвесторов в покупке акций публичной компании, котирующейся на NASDAQ и зарегистрированной на Каймановых островах, ведущей бизнес в Китае. Они утверждали, что в какой-то момент компания работала по схеме с переменной долей участия (VIE). Соучастники также якобы обещали своим инвесторам в WhatsApp доходность до 500%, обещая компенсировать им все убытки.

Обвинительный акт открывает ящик Пандоры

В обвинительном заключении также утверждается, что соучастник убеждал инвесторов покупать акции публичной компании, рекламируемые через аккаунты WhatsApp, связанные с фиктивными фирмами. Они продавали акции компании через зарубежные брокерские счета, получив прибыль в размере до 211 миллионов долларов. Однако в апреле 2024 года акции публичной компании рухнули на 88%, что привело к огромным убыткам для инвесторов.

13 ноября Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) возбудила гражданские иски против ряда организаций, в отношении которых Министерство юстиции США обвинило Су в подаче ложных документов в регулирующий орган. В своем заявлении SEC отметила, что инициировала разбирательства против Bluesky Eagle и Supreme Power Capital Management в Южном округе Нью-Йорка. Кроме того, она также возбудила иски против AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation и Invesco Alpha в округе Колорадо.

Ранее Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала гражданский иск против Wisdom Capital в округе Колумбия. Тем временем Су предъявлены обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами, предоставлении существенных ложных сведений в отчете, поданном в SEC, и даче ложных показаний. В случае осуждения Гонконга грозит максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы за каждое обвинение. «Сегодняшнее обвинительное заключение предъявляет обвиняемому обвинение в его предполагаемой роли в сложной схеме мошенничества с ценными бумагами, которая привела к сотням миллионов долларов убытков инвесторов», — заявил исполняющий обязанности помощника генерального прокурора Мэтью Галеотти из Уголовного отдела Министерства юстиции.

Он добавил, что подразделение категорически против иностранных субъектов, которые намереваются обмануть американских розничных инвесторов. Галеотти отметил, что под его руководством Уголовное подразделение активно расследует и преследует преступников, которые грабят граждан США путем мошенничества и обмана. «Генеральный инспектор SEC будет неустанно расследовать действия как отечественных, так и иностранных субъектов, которые стремятся злоупотреблять процедурами SEC в злонамеренных целях», — заявил генеральный инспектор SEC Кевин Б. Мулендорф.