Гонконгский бизнесмен предстал перед судом за подачу ложных форм инвестиционных советников в SEC для компаний-оболочек

Гонконгский бизнесмен был обвинен в подаче ложных и вводящих в заблуждение форм инвестиционных советников в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Родом из Гонконга, он был обвинен федеральным большим жюри в округе Колумбия в причастности к сговору.

Согласно властям США, уроженец Гонконга Гуаньхуа Су подал ложные формы SEC инвестиционных консультантов как least для 10 фирм-оболочек, которые он и другие соучастники создали. Власти утверждали, что ложная форма создавала впечатление, что фирмы являются законными финансовыми консультантами, хотя они были фиктивными организациями. Правоохранительные органы заявили, что по меньшей мере две из фиктивных организаций затем использовались для убеждения розничных инвесторов через WhatsApp и другие социальные сети инвестировать в акции китайских компаний, листингующихся на NASDAQ.

Гонконгский бизнесмен обвинен федеральным большим жюри

Согласно обвинительному заключению, Су, 37-летний уроженец Гонконга, известный под псевдонимом Майкл Су, был управляющим директором и директором по маркетингу Rhino Consulting Business Services Ltd. Фирма базируется в Гонконге и предоставляет финансовые услуги. Власти утверждали, что Су и другие соучастники совершали предполагаемые правонарушения между февралем 2023 и мартом 2025 года.

Су и другие обвиняемые создали как минимум 10 компаний-оболочек и подали мошеннические формы в SEC от имени всех этих компаний. По данным властей, он сделал ложные заявления, касающиеся всех фирм, приведя примеры в отношении подаваемых документов для Bluesky Eagle Capital Management и Wisdom Capital Management Group. Утверждается, что Су сделал ложные заявления о месте ведения бизнеса и статусе публичной компании обеих фирм и других аспектах.

В обвинительном заключении власти утверждали, что Bluesky Eagle и Wisdom Capital использовались соучастниками для убеждения инвесторов покупать акции публичной компании, котирующейся на NASDAQ и базирующейся на Каймановых островах, с бизнесом в Китае. Утверждается, что в какой-то момент компания работала по структуре переменной долевой заинтересованности (VIE). Соучастники также якобы обещали инвесторам через WhatsApp доходность до 500% и компенсацию всех убытков.

Обвинительное заключение открывает ящик Пандоры

В обвинительном заключении далее утверждается, что соучастник посоветовал инвесторам покупать акции публичной компании, продвигаемой через WhatsApp-аккаунты, связанные с фиктивными фирмами. Они продавали акции компании через иностранные брокерские счета, получив доход до 211 миллионов долларов. Однако в апреле 2024 года акции публичной компании обвалились на 88%, что привело к огромным потерям для инвесторов.

13 ноября SEC подала гражданские иски против ряда организаций, в отношении которых Министерство юстиции США (DOJ) предъявило Су обвинения в подаче ложных форм регулятору. В своем заявлении SEC отметила, что инициировала разбирательства против Bluesky Eagle и Supreme Power Capital Management в Южном округе Нью-Йорка. Кроме того, она также подала иски против AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation и Invesco Alpha в округе Колорадо.

SEC ранее подала гражданский иск против Wisdom Capital в Окружном суде округа Колумбия. Тем временем Су обвиняется в сговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами, внесении существенных искажений в отчет, поданный в SEC, и ложных заявлениях. Если будет признан виновным, уроженец Гонконга столкнется с максимальным наказанием в виде пяти лет за каждое обвинение. «Сегодняшнее обвинительное заключение обвиняет подсудимого в его предполагаемой роли в сложной схеме мошенничества с ценными бумагами, которая привела к потерям инвесторов на сотни миллионов долларов», — сказал исполняющий обязанности помощника генерального прокурора Мэтью Галетти из Уголовного отдела Министерства юстиции.

Он добавил, что управление решительно выступает против иностранных лиц, намеревающихся обманывать американских розничных инвесторов. Галетти отметил, что под его руководством Уголовное управление обязано активно расследовать и преследовать преступников, которые крадут у граждан США путем мошенничества и обмана. «Инспекторат SEC (SEC-OIG) будет неустанно расследовать действия внутренних и иностранных лиц, которые стремятся злоупотреблять процессами SEC в злонамеренных целях», — сказал инспектор SEC Кевин Б. Мюлендорф.