Homme d'affaires de Hong Kong inculpé pour avoir déposé de faux formulaires de conseiller en investissement auprès de la SEC pour des sociétés écrans

Un homme d'affaires de Hong Kong a été inculpé pour avoir prétendument déposé de faux et trompeurs formulaires de conseiller en investissement auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis. Le natif de Hong Kong a été inculpé par un grand jury fédéral dans le district de Columbia pour son rôle dans le complot.

Selon les autorités américaines, le natif de Hong Kong, Guanhua Su, a déposé de faux formulaires de conseiller en investissement auprès de la SEC pour au moins 10 entreprises écrans qu'il et d'autres co-conspirateurs ont créées. Les autorités ont affirmé que le formulaire faux donnait l'impression que les entreprises étaient des conseillers financiers légitimes, bien qu'il s'agisse d'entités factices. Les forces de l'ordre ont affirmé qu'au moins deux des entités factices ont ensuite été utilisées pour convaincre les investisseurs de détail via WhatsApp et d'autres réseaux sociaux d'investir dans des actions d'entreprises chinoises cotées au NASDAQ.

Homme d'affaires de Hong Kong inculpé par un grand jury fédéral

Selon l'acte d'accusation, Su, un natif de Hong Kong de 37 ans connu sous le pseudonyme de Michael Su, était le directeur général et le directeur marketing de Rhino Consulting Business Services Ltd. L'entreprise est basée à Hong Kong et offre des services financiers. Les autorités ont affirmé que Su et d'autres co-conspirateurs ont commis les infractions alléguées entre février 2023 et mars 2025.

Su et d'autres parties inculpées ont créé au moins 10 sociétés écrans et ont déposé les formulaires frauduleux de la SEC au nom de toutes les entreprises. Les autorités ont affirmé qu'il a fait de fausses déclarations concernant toutes les entreprises, notant des exemples en relation avec les dépôts effectués pour Bluesky Eagle Capital Management et Wisdom Capital Management Group. Ils ont affirmé que Su aurait fait de fausses déclarations concernant le lieu d'affaires des deux entreprises, leur statut de société publique, entre autres.

Dans l'acte d'accusation, les autorités ont affirmé que Bluesky Eagle et Wisdom Capital ont été utilisés par les co-conspirateurs pour convaincre les investisseurs d'acheter des actions d'une société publique cotée au NASDAQ basée aux îles Caïmans avec des activités en Chine. Ils ont affirmé qu'à un moment donné, la société fonctionnait avec une structure d'entité à intérêt variable (VIE). Les co-conspirateurs auraient également promis des rendements allant jusqu'à 500 % à leurs investisseurs WhatsApp, promettant de les indemniser pour toutes les pertes.

L'acte d'accusation ouvre un nid de vers

L'acte d'accusation allègue en outre que le co-conspirateur a dit aux investisseurs d'acheter des actions de la société publique promue par des comptes WhatsApp associés aux sociétés factices. Ils ont vendu les actions de la société par le biais de comptes de courtage étrangers, obtenant des produits allant jusqu'à 211 millions de dollars. Cependant, en avril 2024, les actions de la société publique se sont effondrées de 88 %, entraînant d'énormes pertes pour les investisseurs.

Le 13 novembre, la SEC a intenté des actions civiles contre un certain nombre d'entités pour lesquelles le DOJ avait inculpé Su d'avoir déposé de faux formulaires auprès du régulateur. Dans son dépôt, la SEC a noté qu'elle avait engagé des procédures contre Bluesky Eagle et Supreme Power Capital Management dans le district sud de New York. De plus, elle a également intenté des actions contre AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation et Invesco Alpha dans le district du Colorado.

La SEC avait précédemment intenté une action civile contre Wisdom Capital dans le district de Columbia. Pendant ce temps, Su a été inculpé de complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières, de fausses déclarations matérielles dans un rapport déposé auprès de la SEC et de fausses déclarations. S'il est reconnu coupable, le natif de la Hong Kong encourt une peine maximale de cinq ans pour chaque chef d'accusation. « L'acte d'accusation d'aujourd'hui accuse le défendant pour son rôle présumé dans un schéma complexe de fraude en valeurs mobilières qui a causé des pertes d'investisseurs de centaines de millions de dollars », a déclaré le procureur adjoint par intérim Matthew Galeotti de la Division pénale du Département de la Justice.

Il a ajouté que la division est entièrement contre les acteurs étrangers qui ont l'intention de victimiser les investisseurs de détail américains. Galeotti a noté que sous sa direction, la Division pénale s'engage à enquêter activement et à poursuivre les criminels qui volent les citoyens américains par la fraude et la tromperie. « Le SEC-OIG enquêtera sans relâche sur les acteurs nationaux et étrangers qui cherchent à abuser des processus de la SEC à des fins malveillantes », a déclaré le contrôleur général de la SEC (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf.