Un homme d'affaires hongkongais a été inculpé pour avoir prétendument déposé de faux formulaires de conseiller en placement auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis. Cet homme, originaire de Hong Kong, a été inculpé par un grand jury fédéral du district de Columbia pour son rôle dans cette affaire.
Selon les autorités américaines, Guanhua Su, originaire de Hong Kong, a déposé de faux auprès de la SEC ( Securities and Exchange Commission) pour au moins dix sociétés écrans créées par lui-même et des complices. Les autorités affirment que ces faux formulaires donnaient l'impression que ces sociétés étaient de véritables conseillers financiers, alors qu'il s'agissait d'entités fictives. Les forces de l'ordre affirment qu'au moins deux de ces sociétés écrans ont ensuite été utilisées pour inciter des investisseurs particuliers, via WhatsApp et d'autres réseaux sociaux, à investir dans des actions de sociétés chinoises cotées au NASDAQ.
Un homme d'affaires de Hong Kong inculpé par un grand jury fédéral
Selon l' acte d'accusation, Su, un Hongkongais de 37 ans connu sous le pseudonyme de Michael Su, était directeur général et directeur marketing de Rhino Consulting Business Services Ltd., une société basée à Hong Kong et spécialisée dans les services financiers. Les autorités affirment que Su et ses complices ont commis les infractions présumées entre février 2023 et mars 2025.
Su et d'autres personnes mises en examen ont créé au moins dix sociétés écrans et déposé des formulaires frauduleux auprès de la SEC au nom de toutes ces sociétés. Les autorités affirment qu'il a fait de fausses déclarations concernant toutes les sociétés, citant en exemple les documents déposés pour Bluesky Eagle Capital Management et Wisdom Capital Management Group. Elles affirment que Su aurait fait de fausses déclarations concernant le siège social et le statut de société cotée en bourse de ces deux sociétés, entre autres.
Dans l'acte d'accusation, les autorités affirment que Bluesky Eagle et Wisdom Capital ont été utilisées par les co-conspirateurs pour inciter des investisseurs à acheter des actions d'une société cotée au NASDAQ, basée aux îles Caïmans et exerçant des activités en Chine. Elles affirment qu'à un moment donné, la société a fonctionné selon une structure d'entité à intérêt variable (VIE). Les co-conspirateurs auraient également promis des rendements allant jusqu'à 500 % à leurs investisseurs via WhatsApp, s'engageant à les indemniser pour toutes leurs pertes.
L'inculpation soulève un tollé
L'acte d'accusation allègue également que le complice a incité des investisseurs à acheter des actions de la société cotée en bourse, promues par des comptes WhatsApp liés aux sociétés fictives. Ils ont ensuite vendu ces actions via des comptes de courtage étrangers, empochant jusqu'à 211 millions de dollars. Cependant, en avril 2024, le cours de l'action de la société s'est effondré de 88 %, entraînant des pertes considérables pour les investisseurs.
Le 13 novembre, la SEC a intenté des poursuites civiles contre plusieurs entités pour lesquelles le ministère de la Justice avait inculpé Su de dépôt de faux documents auprès de l'autorité de régulation. Dans sa requête, la SEC a indiqué avoir engagé des poursuites contre Bluesky Eagle et Supreme Power Capital Management devant le tribunal du district sud de New York. Elle a également intenté des poursuites contre AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation et Invesco Alpha devant le tribunal du district du Colorado.
La SEC avait précédemment intenté une action civile contre Wisdom Capital dans le district de Columbia. Parallèlement, Su est accusé de complot en vue de commettre une fraude sur les valeurs mobilières, de fausses déclarations dans un rapport déposé auprès de la SEC et de fausses déclarations. S'il est reconnu coupable, ce de Hong Kong encourt une peine maximale de cinq ans d'emprisonnement pour chaque chef d'accusation. « L'acte d'accusation d'aujourd'hui inculpe le prévenu pour son rôle présumé dans un système complexe de fraude sur les valeurs mobilières qui a causé des pertes de centaines de millions de dollars aux investisseurs », a déclaré Matthew Galeotti, procureur général adjoint par intérim de la division criminelle du ministère de la Justice.
Il a ajouté que la division s'oppose fermement aux acteurs étrangers qui cherchent à escroquer les investisseurs particuliers américains. Galeotti a souligné que, sous sa direction, la Division criminelle s'engage à enquêter activement et à poursuivre les criminels qui volent les citoyens américains par la fraude et la tromperie. « L'OIG de la SEC enquêtera sans relâche sur les acteurs nationaux et étrangers qui cherchent à détourner les procédures de la SEC à des fins malveillantes », a déclaré Kevin B. Muhlendorf, inspecteur général de la SEC.
