La VARA di Dubai richiede una maggiore conformità ai VASP che operano negli Emirati Arabi Uniti

La Dubai Virtual Assets Regulatory Authority (VARA) ha pubblicato una circolare in cui si richiede ai VASP di aderire ai requisiti AML per l'elenco aggiornato delle giurisdizioni ad alto rischio stabilito dal GAFI.

Nella sua comunicazione, la VARA ha richiesto che i fornitori di servizi di asset virtuali (VASP) rispettino tutti i regolamenti obbligatori, in particolare il regolamento sulla conformità e la gestione del rischio.

Come riportato nell'annuncio, ciò rientra nel mandato di VARA di garantire la stabilità del mercato, che a sua volta è subordinata alla solidità finanziaria e alla condotta responsabile di ogni partecipante. Queste regole, nel loro insieme, consentono al settore di operare in linea con i migliori standard internazionali.

I VASP sono tenuti a rispettare gli obblighi AML e CFC

Di conseguenza, i VASP sono tenuti a dare priorità al rigoroso rispetto di tutti gli obblighi normativi in ​​materia di antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo emanati dal Comitato nazionale antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo e delle organizzazioni illegali (il Comitato). È inoltre richiesto loro di verificare e rivedere regolarmente gli elenchi e le informazioni pubblicati dal Gruppo di azione finanziaria internazionale (GAFI) e dal Comitato, come modificati e aggiornati al momento.

Il VARA ha fatto specifico riferimento ai Paesi ad alto rischio e alle relative contromisure .Il Gruppo d'azione finanziaria internazionale (GAFI) classifica le giurisdizioni ad alto rischio come quelle che presentano significative definei loro sistemi di contrasto al riciclaggio di denaro, al finanziamento del terrorismo e al finanziamento della proliferazione.

Per tutti i Paesi ad alto rischio, il GAFI invita tutti i membri e sollecita tutte le giurisdizioni ad applicare una due diligence rafforzata. Nei casi più gravi, chiede ai Paesi di adottare contromisure per proteggere il sistema finanziario internazionale dai rischi di riciclaggio di denaro/finanziamento del terrorismo/finanziamento di capitali provenienti dal Paese ad alto rischio. Tali Paesi sono spesso indicati come inseriti nella "lista nera del GAFI"

Secondo il documento, "Tutti gli istituti finanziari, le società non finanziarie e i fornitori di servizi di asset virtuali e le organizzazioni non profit dovranno applicare misure di due diligence rafforzate a tutte le relazioni commerciali e alle transazioni con le giurisdizioni presenti nella Lista nera, comprese le persone fisiche e giuridiche e coloro che agiscono per loro conto"

Per quanto riguarda gli Emirati Arabi Uniti, tutte le autorità di vigilanza negli Emirati Arabi Uniti dovranno ricordare a tutti gli istituti finanziari, alle imprese non finanziarie e ai fornitori di servizi di asset virtuali l'obbligo di implementare requisiti di sanzioni finanziarie mirate in conformità con le risoluzioni applicabili del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite e la DECISIONE DEL GABINETTO N. (74) del 2020 per proteggere i settori finanziari e non finanziari negli Emirati Arabi Uniti dai rischi di riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo e finanziamento della proliferazione.

Si sottolinea che tutte le autorità di vigilanza degli Emirati Arabi Uniti devono intraprendere azioni legali contro gli istituti finanziari, le società non finanziarie designate e i fornitori di servizi di asset virtuali, compresi i loro direttori e dirigenti, in caso di mancata attuazione delle misure stabilite nella presente decisione.

La VARA rafforza il suo programma di applicazione della legge 

Nell'ottobre 2024, la Virtual Assets Regulatory Authority (VARA), nel suo sforzo di rafforzare il sostegno e la sicurezza del pubblico, ha annunciato che avrebbe emesso ordini di cessazione e desistenza, insieme a multe, a sette entità per aver operato senza licenza e per aver violato le normative di marketing.

L'avviso di controllo sul sito web di VARA sottolinea che VARA richiede al pubblico di evitare di interagire con aziende prive di licenza. Interagire con tali entità espone individui e istituzioni a significativi rischi finanziari e reputazionali.

Il 10 luglio 2024, l'Ufficio esecutivo per la lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo (EO AML/CTF) degli Emirati Arabi Uniti ha iniziato ad attuare oltre 100 raccomandazioni della Valutazione Nazionale dei Rischi (NRA) degli Emirati Arabi Uniti. Ciò è avvenuto a seguito della ventunesima riunione dell'Alto Comitato di Supervisione della Strategia Nazionale in materia di AML/CFT, presieduto da Sua Altezza lo Sceicco Abdullah bin Zayed Al Nahyan, Vice Primo Ministro e Ministro degli Affari Esteri.

Secondo l' annuncio, gli sforzi si concentreranno sulla mitigazione dei rischi nei settori ad alto rischio, sul miglioramento della trasparenza nelle entità giuridiche e sul sostegno alle iniziative nel settore delle attività virtuali.