VARA de Dubái solicita un mayor cumplimiento a los VASPs que operan en los EAU

La Autoridad de Regulación de Activos Virtuales de Dubái (VARA) ha publicado un circular solicitando que los VASPs cumplan con los requisitos de LFT para la lista actualizada de jurisdicciones de alto riesgo establecida por el GAFI.

En su comunicación, VARA solicitó que los Proveedores de Servicios de Activos Virtuales (VASPs) cumplan con todos los libros de reglas obligatorios, especialmente el Libro de Reglas de Cumplimiento y Gestión de Riesgos.

Según el anuncio, esto forma parte del mandato de VARA de asegurar la estabilidad del mercado, que a su vez depende de la solidez financiera de cada participante y de la conducta responsable del mercado. Estas reglas permiten colectivamente a la industria operar al nivel de los estándares internacionales de mejor clase.

VASPs obligados a cumplir con las obligaciones de LFT y CFC

En consecuencia, se requiere que los VASPs prioricen el estricto cumplimiento de todas las obligaciones regulatorias de Prevención del Lavado de Dinero y Combate a la Financiación del Terrorismo emitidas por el Comité Nacional de Prevención del Lavado de Dinero y Combate a la Financiación del Terrorismo y Organizaciones Ilegales (el Comité). También se les requiere verificar y revisar periódicamente las listas y la información emitidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y el Comité, según estén enmendadas y vigentes en ese momento.

VARA se refirió específicamente a los Países de Alto Riesgo y las Contramedidas . El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) clasifica a las jurisdicciones de alto riesgo como aquellas que tienen deficiencias estratégicas significativas en sus regímenes para combatir el lavado de dinero (ML), la financiación del terrorismo (TF) y la financiación de la proliferación (PF).

Para todos los países de alto riesgo, el GAFI insta a todos los miembros y exhorta a todas las jurisdicciones a aplicar una debida diligencia reforzada. En los casos más graves, pide a los países que apliquen contramedidas para proteger al sistema financiero internacional de los riesgos continuos de ML/TF/PF que emanan del país de alto riesgo. A estos países a menudo se les conoce como estando en la «lista negra del GAFI».

Según el documento, «Todas las IF, los PND y los Proveedores de Servicios de Activos Virtuales y las organizaciones sin fines de lucro deberán aplicar medidas de debida diligencia reforzada a todas las relaciones comerciales y transacciones con jurisdicciones en la Lista Negra, incluidas personas naturales y jurídicas y aquellas que actúen en su nombre».

Con respecto a los EAU, todas las autoridades supervisoras en los EAU deberán recordar a todas las IF, los PND y los Proveedores de Servicios de Activos Virtuales el requisito de implementar los requisitos de sanciones financieras dirigidas de acuerdo con las Resoluciones aplicables del Consejo de Seguridad de la ONU y la DECISIÓN DEL GABINETE N.º (74) DE 2020 para proteger los sectores financieros y no financieros en los EAU de los riesgos de ML, TF y financiación de la proliferación.

Señala que todas las autoridades supervisoras en los EAU deben tomar acciones legales contra las IF, los PND y los Proveedores de Servicios de Activos Virtuales, incluidos sus directores y alta dirección, en caso de no implementar las medidas estipuladas en esta decisión.

VARA endurece su programa de aplicación 

En octubre de 2024, la Autoridad de Regulación de Activos Virtuales (VARA), en sus esfuerzos por endurecerse en apoyo y mantener al público a salvo, anunció que emitiría órdenes de cese y desistimiento junto con multas correspondientes a siete entidades por operar sin licencia y por violar las regulaciones de marketing.

El aviso de aplicación en el sitio web de VARA señaló que VARA solicita al público evitar interactuar con empresas no autorizadas. Interactuar con tales entidades expone a individuos e instituciones a riesgos financieros y reputacionales significativos.

El 10 de julio de 2024, la Oficina Ejecutiva de los EAU contra el Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo (EO AML/CTF) comenzó a implementar más de 100 recomendaciones de la Evaluación Nacional de Riesgos de los EAU (NRA). Esto ocurrió después de la vigésima primera reunión del Comité Superior que supervisa la Estrategia Nacional sobre LFT/CFT, presidida por Su Alteza el Jeque Abdullah bin Zayed Al Nahyan, Viceprimer Ministro y Ministro de Asuntos Exteriores.

Según el anuncio, los esfuerzos se centrarían en mitigar los riesgos en sectores de alto riesgo, mejorar la transparencia de las entidades legales y apoyar iniciativas en el sector de los activos virtuales.