VARA de Dubái solicita mayor cumplimiento a los VASP que operan en los EAU

La Autoridad Reguladora de Activos Virtuales de Dubái (VARA) ha publicado una circular solicitando que los VASP se adhieran a los requisitos AML para la lista actualizada de jurisdicciones de alto riesgo establecida por el GAFI.

En su comunicación, VARA solicitó que los proveedores de servicios de activos virtuales (VASP) cumplan con todas las normas obligatorias, especialmente el Reglamento de Cumplimiento y Gestión de Riesgos.

Según el anuncio, esto forma parte del mandato de VARA de garantizar la estabilidad del mercado, lo cual a su vez depende de la solidez financiera y la conducta responsable de cada participante. Estas normas, en conjunto, permiten que la industria opere conforme a los mejores estándares internacionales.

Los VASP deben cumplir con las obligaciones AML y CFC

En consecuencia, los PSAV deben priorizar el estricto cumplimiento de todas las obligaciones regulatorias en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo emitidas por el Comité Nacional de Prevención del Blanqueo de Capitales, Financiación del Terrorismo y Organizaciones Ilícitas (el Comité). También deben verificar y revisar periódicamente las listas y la información emitidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y el Comité, con sus modificaciones y actualizaciones vigentes.

VARA se refería específicamente a los Países de Alto Riesgo y las Contramedidas .El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) clasifica a las jurisdicciones de alto riesgo como aquellas que presentan deficiencias estratégicas significativas defisus regímenes para combatir el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación.

Para todos los países de alto riesgo, el GAFI insta a todos sus miembros e insta a todas las jurisdicciones a aplicar una debida diligencia reforzada. En los casos más graves, solicita a los países que apliquen contramedidas para proteger el sistema financiero internacional de los riesgos continuos de LA/FT/FP que emanan del país de alto riesgo. Estos países suelen figurar en la "lista negra del GAFI"

Según el documento, “Todas las instituciones financieras, APNFD y proveedores de servicios de activos virtuales y organizaciones sin fines de lucro deberán aplicar medidas de diligencia debida reforzadas a todas las relaciones y transacciones comerciales con jurisdicciones de la Lista Negra, incluidas las personas físicas y jurídicas y aquellas que actúen en su nombre”

Con respecto a los Emiratos Árabes Unidos, todas las autoridades supervisoras en los Emiratos Árabes Unidos recordarán a todas las instituciones financieras, DNFBP y proveedores de servicios de activos virtuales el requisito de implementar requisitos de sanciones financieras específicas de conformidad con las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas aplicables y la DECISIÓN DEL GABINETE N.° (74) de 2020 para proteger a los sectores financieros y no financieros en los Emiratos Árabes Unidos de los riesgos de lavado de dinero, financiación del terrorismo y financiamiento de la proliferación.

Se señala que todas las autoridades supervisoras de los EAU deben emprender acciones legales contra las instituciones financieras, las DNFBP y los proveedores de servicios de activos virtuales, incluidos sus directores y altos directivos, en caso de no implementar las medidas estipuladas en esta decisión.

VARA endurece su programa de cumplimiento 

En octubre de 2024, la Autoridad Reguladora de Activos Virtuales (VARA), en sus esfuerzos por endurecer su apoyo y mantener la seguridad del público, anunció que emitiría órdenes de cese y desistimiento junto con multas correspondientes a siete entidades por operar sin licencia y por violar las regulaciones de comercialización.

El aviso de cumplimiento publicado en el sitio web de VARA indicó que VARA solicita al público evitar interactuar con empresas sin licencia. Interactuar con estas entidades expone a personas e instituciones a un riesgo financiero y reputacional significativo.

El 10 de julio de 2024, la Oficina Ejecutiva de los EAU para la Prevención del Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo (OE AML/CTF) comenzó a implementar más de 100 recomendaciones de la Evaluación Nacional de Riesgos (NRA) de los EAU. Esto se produjo tras la vigésimo primera reunión del Comité Superior de Supervisión de la Estrategia Nacional sobre AML/CFT, presidida por Su Alteza el Jeque Abdullah bin Zayed Al Nahyan, Viceprimer Ministro y Ministro de Asuntos Exteriores.

Según el anuncio, los esfuerzos se centrarán en mitigar los riesgos en sectores de alto riesgo, mejorar la transparencia en las entidades legales y apoyar iniciativas en el sector de los activos virtuales.