A VARA de Dubai solicita maior conformidade das VASPs que operam nos Emirados Árabes Unidos
- O VARA de Dubai publicou um circular solicitando que os VASPs cumpram os requisitos de AML/CTF.
- O VARA referiu-se especificamente aos Países de Alto Risco e às Medidas Contrárias.
- O VARA endureceu seu programa de fiscalização.
A Autoridade de Regulação de Ativos Virtuais de Dubai (VARA) publicou um circular solicitando que as VASPs adiram aos requisitos de AML para a lista atualizada de jurisdições de alto risco definida pelo FATF.
Em sua comunicação, a VARA solicitou que os Provedores de Serviços de Ativos Virtuais (VASPs) cumprissem todos os rulebooks obrigatórios, especialmente o Rulebook de Conformidade e Gestão de Riscos.
De acordo com o anúncio, isso faz parte do mandato da VARA de assegurar a estabilidade do mercado, que por sua vez depende da solidez financeira de cada participante e da conduta responsável no mercado. Essas regras permitem coletivamente que a indústria opere em pé de igualdade com os melhores padrões internacionais.
VASPs obrigadas a cumprir as obrigações de AML e CFC
Consequentemente, as VASPs são obrigadas a priorizar a estrita conformidade com todas as obrigações regulatórias de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo emitidas pelo Comitê Nacional de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e a Organizações Ilegais (o Comitê). Elas também devem verificar e revisar regularmente as listas e informações emitidas pelo Grupo de Ação Financeira Internacional (FATF) e pelo Comitê, conforme emendadas e vigentes naquele momento.
A VARA referiu-se especificamente aos Países de Alto Risco e às Medidas de Contramedida . O Grupo de Ação Financeira Internacional (FATF) classifica jurisdições de alto risco como aquelas que possuem deficiências estratégicas significativas em seus regimes para combater a lavagem de dinheiro (ML), o financiamento do terrorismo (TF) e o financiamento da proliferação (PF).
Para todos os países de alto risco, o FATF insta todos os membros e exorta todas as jurisdições a aplicar due diligence aprimorada. Nos casos mais graves, pede aos países que apliquem contramedidas para proteger o sistema financeiro internacional contra os riscos contínuos de ML/TF/PF emanados do país de alto risco. Tais países são frequentemente referidos como estando na “lista negra do FATF”.
De acordo com o documento, “Todas as IFs, DNFBPs, Provedores de Serviços de Ativos Virtuais e organizações sem fins lucrativos devem aplicar medidas de due diligence aprimorada a todos os relacionamentos comerciais e transações com jurisdições na Lista Negra, incluindo pessoas físicas e jurídicas e aquelas que atuam em seu nome.”
No que diz respeito aos Emirados Árabes Unidos, todas as autoridades supervisoras nos EAU devem lembrar todas as IFs, DNFBPs e Provedores de Serviços de Ativos Virtuais da exigência de implementar requisitos de sanções financeiras direcionadas, de acordo com as Resoluções Aplicáveis do Conselho de Segurança da ONU e a DECISÃO DO CONSELHO DE MINISTROS Nº (74) DE 2020, para proteger os setores financeiros e não financeiros nos EAU contra riscos de ML, TF e financiamento da proliferação.
Observa-se que todas as autoridades supervisoras nos EAU devem tomar medidas legais contra IFs, DNFBPs e Provedores de Serviços de Ativos Virtuais, incluindo seus diretores e alta gestão, em caso de falha em implementar as medidas estipuladas nesta decisão.
A VARA endurece seu programa de aplicação
Em outubro de 2024, a Autoridade de Regulação de Ativos Virtuais (VARA), em seus esforços para endurecer o apoio e manter o público seguro, anunciou que emitiria ordens de cessação e abstenção, juntamente com multas correspondentes, a sete entidades por operarem sem licença e por violarem regulamentações de marketing.
O aviso de aplicação no site da VARA observou que a VARA solicita ao público que evite se envolver com empresas não licenciadas. Interagir com tais entidades expõe indivíduos e instituições a riscos financeiros e reputacionais significativos.
Em 10 de julho de 2024, o Escritório Executivo de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo dos EAU (EO AML/CTF) começou a implementar mais de 100 recomendações da Avaliação de Riscos Nacional dos EAU (NRA). Isso ocorreu após a vigésima primeira reunião do Comitê Superior de Supervisão da Estratégia Nacional de AML/CFT, presidida por S.S. Sheikh Abdullah bin Zayed Al Nahyan, Vice-Primeiro-Ministro e Ministro dos Negócios Estrangeiros.
De acordo com o anúncio, os esforços se concentrariam na mitigação de riscos em setores de alto risco, no aprimoramento da transparência em entidades legais e no apoio a iniciativas no setor de ativos virtuais.
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Lara Abdul Malak
Lara Abdul Malak é jornalista de tecnologia há mais de 15 anos. Ela cobre notícias sobre blockchain, criptomoedas, tokenização e Web3 vindas da região MENA. Escreveu para a Cointelegraph Arabic Middle East. Estudou ciência política na American University of Beirut. Interessou-se por blockchain após entrevistar Vitalik Buterin em 2014.
