ドバイのVARAがUAEで運営するVASPに対してコンプライアンス強化を要請

ドバイ・バーチャルアセット・レギュラトリー・オーソリティ（VARA）は、 円文 FATFが設定したハイリスク管轄区域の更新リストに対するAML要件をVASPが遵守するよう

要請しました。

その通信において、VARAはバーチャルアセットサービスプロバイダー（VASP）が、コンプライアンスおよびリスク管理ルールブックを含むすべての必須ルールブックを遵守するよう求めました。

発表によると、これはVARAの市場の安定性を保証する任務の一部であり、その安定性はすべての参加者の財務的健全性と責任ある市場行動に依存しています。これらの規則は総じて、業界が最高水準の国際基準と同等に運営されることを可能にします。

VASPはAMLおよびCFC義務を遵守する必要があります

VARAは特に、High-Risk Countries & Counter Measures を参照しました。Financial Action Task Force (FATF) は、マネーロンダリング（ML）、テロリズム資金調達（TF）、および拡散資金調達（PF）に対抗するための体制に重大な戦略的欠陥がある管轄区域をハイリスク管轄区域と分類しています。

したがって、VASPは、National AntiMoney Laundering and Combating the Financing of Terrorism and Illegal Organizations Committee（委員会）が発行したすべてのマネーロンダリング防止およびテロリズム資金調達防止に関する規制義務への厳格な遵守を優先する必要があります。また、FATFおよび委員会が発行し、その時点で改正・現在有効なリストおよび情報を定期的に検証・レビューすることも求められます。

FATFは、すべてのハイリスク国に対して、すべてのメンバーおよび管轄区域に対し、強化されたデューデリジェンスの適用を呼びかけています。最も深刻なケースでは、国際金融システムをハイリスク国由来の継続的なML/TF/PFリスクから保護するために、対抗措置の適用を各国に求めています。このような国々はしばしば「FATFブラックリスト」に乗っていると呼ばれます。

文書によると、「すべての金融機関（FIs）、DNFBPs、バーチャルアセットサービスプロバイダー、および非営利組織は、ブラックリスト上の管轄区域とのすべてのビジネス関係および取引に対して、強化されたデューデリジェンス措置を適用しなければなりません。これには、自然人および法実体、ならびにそれらのために行動する者を含みます。」

UAEに関して、UAEのすべての監督当局は、UAEの金融および非金融セクターをML、TF、および拡散資金調達リスクから保護するために、適用される国連安全保障理事会決議およびCABINET DECISION NO. (74) of 2020に従って、ターゲット金融制裁要件を実装する必要性を、すべてのFIs、DNFBPs、およびバーチャルアセットサービスプロバイダーに思い出させるものとします。

UAEのすべての監督当局は、この決定で規定された措置の実装に失敗した場合、FIs、DNFBPs、およびバーチャルアセットサービスプロバイダー、ならびにその取締役および上級管理職に対して法的措置を取る必要があります。 

VARAは執行プログラムを強化

2024年10月、Virtual Assets Regulatory Authority（VARA）は、公衆の安全をサポートし維持するための取り組みを強化するため、ライセンスなしで運営し、マーケティング規制に違反した7つのエンティティに対して、営業停止命令および accompanying fines（ accompanying fines）を発行すると発表しました。

VARAのウェブサイト上の執行通知は、VARAが一般市民に無認可企業との取引を避けるよう求めていることを指摘しました。そのようなエンティティとのやり取りは、個人および機関に重大な財務および評判リスクをもたらします。

announcement によると、ハイリスクセクターでのリスク軽減、法実体の透明性向上、およびバーチャルアセットセクターでのイニシアチブの支援に重点が置かれます。