ドバイのVARAはUAEで事業を展開するVASPに対し、コンプライアンス強化を要請

ドバイ仮想資産規制局（VARA）は、 通達 VASP に対し、FATF が設定した高リスク管轄区域の更新リストの AML 要件を遵守することを要求する

VARA はその通知の中で、仮想資産サービスプロバイダー (VASP) に対し、すべての強制的なルールブック、特にコンプライアンスおよびリスク管理ルールブックに準拠するよう要求しました。.

発表によると、これは市場の安定性を確保するというVARAの使命の一環であり、市場の安定性はすべての参加者の財務の健全性と責任ある市場行動に左右されます。これらの規則により、業界は最高水準の国際基準に沿って運営することが可能になります。.

VASPはAMLおよびCFC義務を遵守する必要がある

したがって、VASPは、国家マネーロンダリング対策・テロ資金供与対策委員会（以下「委員会」）が定めるすべてのマネーロンダリング対策およびテロ資金供与対策に関する規制義務の厳格な遵守を最優先に求めます。また、金融活動作業部会（FATF）および委員会が発行するリストおよび情報（その時点における修正および最新版）を定期的に検証・レビューすることも求められます。.

VARAは特に「高リスク国と対策」に言及している 。金融活動作業部会（FATF）は、マネーロンダリング（ML）、テロ資金供与（TF）、拡散資金供与（PF）対策体制に重大な戦略的欠陥がある国・地域を高リスク国・地域に分類して defi。

FATFは、すべての高リスク国に対し、すべての加盟国およびすべての法域に対し、強化されたデューデリジェンスの適用を強く求めています。最も深刻なケースでは、FATFは各国に対し、高リスク国から発生する継続的なマネーロンダリング／テロ資金供与／資金洗浄のリスクから国際金融システムを保護するための対策を講じるよう求めています。こうした国は、しばしば「FATFブラックリスト」に掲載されているとされています。

文書によると、「すべての金融機関、DNFBP、仮想資産サービスプロバイダー、非営利団体は、自然人、法人、およびそれらの代理人を含む、ブラックリストに掲載されている管轄区域とのすべてのビジネス関係および取引に対して、強化されたデューデリジェンス措置を適用するものとする。」

UAEに​​関しては、UAEのすべての監督当局は、UAEの金融および非金融セクターをマネーロンダリング、テロ資金供与、拡散資金供与のリスクから保護するために、適用される国連安全保障理事会決議および2020年閣議決定第74号に従って、対象を絞った金融制裁要件を実施する要件をすべての金融機関、DNFBP、仮想資産サービスプロバイダーに喚起するものとします。.

この決定で規定された措置を実施しなかった場合、UAEのすべての監督当局は、取締役および上級管理職を含む金融機関、DNFBP、仮想資産サービスプロバイダーに対して法的措置を取らなければならないと指摘している。.

VARAは執行プログラムを強化 

2024年10月、仮想資産規制局（VARA）は、国民の安全確保と支援を強化する取り組みの一環として、無免許での運営とマーケティング規制違反を理由に7つの事業体に対し、業務停止命令とそれに伴う罰金を科すと発表しました。.

VARAのウェブサイトに掲載された施行通知には、VARAが一般市民に対し、無認可企業との取引を避けるよう要請していることが記載されています。このような企業との取引は、個人や組織に重大な財務リスクと風評リスクをもたらします。.

2024年7月10日、UAEのマネーロンダリング・テロ資金供与対策執行局（EO AML/CTF）は、UAEの国家リスク評価（NRA）に基づく100以上の勧告の実施を開始しました。これは、シェイク・アブドラ・ビン・ザーイド・アル・ナヒヤーン副首相兼外務大臣が議長を務める、マネーロンダリング/テロ資金供与対策に関する国家戦略監督上級委員会の第21回会合後に行われました。.

によれば 発表、取り組みは、高リスク分野のリスク軽減、法人の透明性の向上、仮想資産分野の取り組みの支援に重点を置くことになる。