迪拜 VARA 要求在该国运营的 VASPs 加强合规性

迪拜虚拟资产监管局 (VARA) 发布了一份 公告 要求 VASPs 遵守 FATF 设定的更新后高风险司法管辖区的 AML 要求。

在其通信中，VARA 要求虚拟资产服务提供商 (VASPs) 遵守所有强制性规则手册，特别是合规与风险管理规则手册。

根据公告，这是 VARA 确保市场稳定的任务的一部分，而市场稳定又取决于每个参与者的财务稳健性和负责任的市场行为。这些规则共同使行业能够以与国际最佳标准相当的方式运营。

VASPs 需遵守 AML 和 CFC 义务

因此，VASPs 被要求优先严格遵守国家反洗钱和反恐怖主义融资及非法组织委员会（委员会）发布的所有反洗钱和反恐怖主义融资监管义务。它还要求他们定期核实和审查金融行动特别工作组 (FATF) 和委员会发布并经修订和更新的列表和信息。

VARA 特别提到了高风险国家及反 措施。金融行动特别工作组 (FATF) 将高风险司法管辖区分类为在其反洗钱 (ML)、恐怖主义融资 (TF) 和扩散融资 (PF) 制度方面存在重大战略缺陷。

对于所有高风险国家，FATF 呼吁所有成员并敦促所有司法管辖区实施加强尽职调查。在最严重的情况下，它要求各国实施反制措施，以保护国际金融系统免受来自高风险国家的持续 ML/TF/PF 风险。这些国家通常被称为在“FATF 黑名单”上。

根据文件，“所有金融机构、DNFBPs、虚拟资产服务提供商和非营利组织应对与黑名单上司法管辖区的所有业务关系和交易实施加强尽职调查措施，包括自然人和法人实体以及代表其行事的人。”

关于阿联酋，阿联酋所有监管机构应提醒所有金融机构、DNFBPs 和虚拟资产服务提供商，要求根据适用的联合国安理会决议和 2020 年第 (74) 号内阁决定实施定向金融制裁要求，以保护阿联酋的金融和非金融部门免受 ML、TF 和扩散融资风险。

它指出，阿联酋所有监管机构必须对未能实施本决定规定的措施的金融机构、DNFBPs 和虚拟资产服务提供商（包括其董事和高级管理人员）采取法律行动。

VARA 加强其执法计划 

2024 年 10 月，虚拟资产监管局 (VARA) 在努力加强支持和保护公众安全方面宣布，将对七家无证运营和违反营销规定的实体发出停止令并处以罚款。

VARA 网站上的执法通知指出，VARA 要求公众避免与无证公司接触。与此类实体互动会使个人和机构面临重大的财务和声誉风险。

2024 年 7 月 10 日，阿联酋反洗钱和反恐怖主义融资执行办公室 (EO AML/CTF) 开始实施阿联酋国家风险评估 (NRA) 中的 100 多项建议。这是在由副总理兼外交部长 H.H. Sheikh Abdullah bin Zayed Al Nahyan 主席主持的第 21 次监督国家反洗钱/反恐融资战略高级委员会会议之后发生的。

根据 公告，努力将集中在缓解高风险领域的风险、提高法律实体的透明度以及支持虚拟资产领域的倡议。