Il DOJ rivela un estensivo monitoraggio delle operazioni di Binance

I recenti impegni di conformità di Binance con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ), svelati l'8 dicembre, gettano luce su un estensivo controllo governativo sulle operazioni dell'exchange di criptovalute. Un'analisi completa di John Reed Stark, ex funzionario della Securities and Exchange Commission (SEC), caratterizza i nuovi obblighi di conformità delineati da Binance come simili a una “lista dei desideri di una società di consulenza”, segnalando potenzialmente sfide future per la piattaforma.

Il DOJ rivela l'impegno di Binance verso la conformità

Il dettagliato documento di 11 pagine document delinea l'impegno di Binance a cooperare con le autorità, concedendo loro l'accesso a documenti, registri e risorse su richiesta. Questo accesso si estende alle informazioni riguardanti non solo l'exchange stesso, ma anche i suoi “ex dipendenti, agenti, intermediari, consulenti, rappresentanti, distributori, licenziatari, appaltatori, fornitori e partner di joint venture”, secondo l'analisi di Stark. Diversi dipartimenti del braccio penale del DOJ sono pronti a monitorare da vicino le attività di Binance.

Questi includono sezioni specializzate in riciclaggio di denaro e recupero dei beni, sicurezza nazionale, controspionaggio, controllo delle esportazioni e l'ufficio dell'Avvocato degli Stati Uniti per il Distretto Occidentale di Washington. L'accordo rivela anche che la patteggiamento di Binance con il governo degli Stati Uniti prevede cinque anni di supervisione della Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN). Questo livello senza precedenti di scrutinio si prevede che comporterà un significativo costo finanziario, poiché Binance sarà obbligata a fornire accesso istantaneo, audit ed esame.

Ciò includerà anche ispezioni da parte del DOJ, FinCEN e vari regolatori finanziari e agenzie di applicazione della legge. Stark descrive questo livello di supervisione come soggetto l'azienda, e di conseguenza i suoi clienti, a una continua “colonscopia finanziaria” durante tutto l'anno. Binance e il suo ex CEO, Changpeng “CZ” Zhao, hanno riconosciuto di aver violato le leggi statunitensi relative al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo, accettando di pagare multe per un totale di 4,3 miliardi di dollari il 21 novembre.

La battaglia legale della SEC e le difficoltà di conformità di Binance

I documenti giudiziari recentemente declassificati fanno parte di una nuova presentazione da parte della SEC degli Stati Uniti, che incorpora le azioni di enforcement e gli accordi del DOJ per rafforzare il suo caso contro Binance e Zhao. La SEC ha inizialmente avanzato 13 accuse contro Binance il 5 giugno, sostenendo offerte e vendite non registrate di token BNB e Binance USD (BUSD), nonché infrazioni relative ai prodotti Simple Earn e BNB Vault e al suo programma di staking. Inoltre, la SEC sostiene che Binance non abbia registrato la sua piattaforma Binance.com come exchange o agenzia di clearing broker-dealer.

Nella sua ultima presentazione, la SEC cerca il riconoscimento del giudice dei fatti presentati nell'accordo di Binance attraverso un “riconoscimento giudiziario”, chiedendo essenzialmente al giudice di dichiarare veri i fatti presentati senza una presentazione formale delle prove, secondo Stark. Questo accordo costituisce un elemento cruciale nella strategia della SEC per sfidare la mozione di archiviazione del caso di Binance, minando gli argomenti dell'exchange riguardo alla sua presenza storica e alle operazioni negli Stati Uniti.

L'accordo di Binance con il DOJ ha indicato che entro marzo 2018 l'exchange aveva più di tre milioni di clienti statunitensi, e che circa il 30% del suo traffico web proveniva dagli Stati Uniti a giugno 2019. Gli sviluppi legali in corso evidenziano la crescente scrutinio regolamentare affrontata dai principali attori nello spazio delle criptovalute, sottolineando la necessità di conformità alle normative finanziarie esistenti. Man mano che la SEC rafforza il suo caso contro Binance e i suoi dirigenti, le ripercussioni di questa battaglia legale potrebbero plasmare il panorama normativo per l'intera industria delle criptovalute negli Stati Uniti e potenzialmente influenzare gli approcci normativi globali verso il mercato delle criptovalute in rapida evoluzione.