- DOJ 는 향후 수 년간 바이낸스의 운영을 광범위하게 감시할 것이라고 밝혔습니다.
- SEC 의 법적 분쟁과 바이낸스의 규정 준수 어려움.
12월 8일 공개된 미국 법무부(DOJ)와의 바이낸스의 최근 준수 약속은 암호화폐 거래소 운영에 대한 광범위한 정부 감독의 실체를 드러냈습니다. 전 미국 증권거래위원회(SEC) 공무원인 존 리드 스타크(John Reed Stark)의 종합 분석은 바이낸스의 새로 outlined된 준수 의무를 “컨설팅 회사의 소원 목록”에 비유하며, 플랫폼 앞에 잠재적인 도전을 시사합니다.
DOJ, 바이낸스의 준수 의지 공개
상세한 11페이지 분량의 문서는 당국의 요청에 따라 문서, 기록 및 자원에 대한 접근을 허용하며 당국과 협력하겠다는 바이낸스의 의지를 명시합니다. 이 접근 권한은 거래소 자체뿐만 아니라 Stark의 분석에 따르면 그 “전직 직원, 대리인, 중개자, 컨설턴트, 대표, 유통업자, 라이선스 보유자, 계약자, 공급업체 및 합작 투자 파트너”와 관련된 정보까지 확장됩니다. 법무부 형사부의 여러 부서는 바이낸스의 활동을 면밀히 모니터링할 예정입니다.
이에는 자금세탁 및 자산 회수, 국가 안보, 반정보 활동, 수출 통제 전문 부서 및 워싱턴 주 서부 지구의 미국 연방 검사관 사무실이 포함됩니다. 또한 이 합의는 바이낸스의 유죄 인정 협상이 금융범죄단속국(FinCEN)의 5년 간 감독을 포함한다는 점을 드러냅니다. 바이낸스는 즉각적인 접근, 감사 및 검사를 제공해야 하므로, 이 전례 없는 수준의 감시는 상당한 재정적 비용이 발생할 것으로 예상됩니다.
이에는 DOJ, FinCEN 및 다양한 금융 규제 기관과 법 집행 기관의 검사도 포함됩니다. 스타크는 이러한 수준의 감독을 회사가 연중무휴로 지속적인 “금융 내시경 검사”를 받는 것에 비유하며, 이는 결국 고객에게도 영향을 미칩니다. 바이낸스와 전 CEO인 창펑 “CZ” 자오는 자금세탁 및 테러 자금 조달 관련 미국 법률을 위반했으며, 11월 21일 총 43억 달러의 벌금을 지불하기로 동의했습니다.
SEC의 법적 투쟁과 바이낸스의 준수 어려움
최근 공개된 법원 기록은 바이낸스와 자오에 대한 SEC의 사건을 강화하기 위해 DOJ의 집행 조치와 합의를 통합한 미국 SEC의 새로운 제출물의 일부입니다. SEC는 6월 5일 바이낸스에 대해 BNB 및 바이낸스 USD(BUSD) 토큰의 미등록 제안 및 판매, 그리고 Simple Earn 및 BNB Vault 제품과 스테이킹 프로그램과 관련된 위반을 주장하며 13가지 혐의를 처음 제기했습니다. 또한 SEC는 바이낸스가 바이낸스.com 플랫폼을 거래소 또는 브로커-딜러 정산 기관으로 등록하지 않았다고 주장합니다.
최신 제출에서 SEC는 스타크에 따르면, 바이낸스의 합의에서 제시된 사실에 대한 법원의 인정을 “사실의 공시(judicial notice)”를 통해 요청하고 있으며, 이는 증거의 공식적인 제출 없이 제시된 증거를 사실로 선언하도록 판사에게 요청하는 것입니다. 이 합의는 바이낸스가 사건 기각을 요청하는 motion에 도전하는 SEC의 전략에서 중요한 요소로 작용하며, 거래소의 미국 내 역사적 존재와 운영에 대한 주장을 약화시킵니다.
법무부(DOJ)와의 바이낸스의 합의에 따르면, 바이낸스는 2018년 3월까지 300만 명 이상의 미국 고객을 보유하고 있었으며, 2019년 6월 기준 웹 트래픽의 약 30%가 미국에서 발생했습니다. 진행 중인 법적 developments는 암호화폐 공간의 주요 기업들이 직면한 증가하는 규제 감시를 강조하며 기존 금융 규정 준수의 필요성을 부각시킵니다. SEC가 바이낸스와 그 임원들에 대한 사건을 강화함에 따라, 이 법적 투쟁의 여파는 미국의 광범위한 암호화폐 산업에 대한 규제 환경에 영향을 미치고 빠르게 진화하는 암호화폐 시장에 대한 글로벌 규제 접근 방식에 영향을 줄 수 있습니다.
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오와투운세 아데바요
아데바요(Adebayo)는 암호화폐 분야에서 4년간의 경력을 가진 작가입니다. 그는 라고스 대학교에서 도시 및 지역 계획을 전공하고 졸업했으며, 토큰헬(Tokenhell)과 크립토티커(CryptoTicker)에서 암호화폐 및 핀테크 뉴스를 작성했습니다. 현재 그는 크립토폴리탄(Cryptopolitan)의 뉴스 기여자입니다.
