DOJ、バイナンス運営の広範な監視を明らかに

12月8日に公開された、米国司法省（DOJ）とのバイナンスの最近のコンプライアンスコミットメントは、暗号通貨取引所の運営に対する広範な政府の監視を浮き彫りにしました。元証券取引委員会（SEC）官员であるジョン・リード・スタークによる包括的な分析は、バイナンスの新しく概説されたコンプライアンス義務を「コンサルティングファームの願望リスト」に似ていると特徴づけ、プラットフォームにとってAheadに課題がある可能性を示唆しています。

DOJ、バイナンスのコンプライアンスへのコミットメントを明らかに

詳細な11ページの文書は、当局の要請に応じて文書、記録、リソースへのアクセスを付与することで当局と協力するバイナンスのコミットメントを概説しています。このアクセスは、取引所自体に関する情報だけでなく、その「元従業員、代理人、仲介者、コンサルタント、代表者、配布者、ライセンス保持者、契約者、サプライヤー、および合弁事業パートナー」に関する情報にも及びます。DOJの刑事部門内のいくつかの部門は、バイナンスの活動を密接に監視する予定です。

これには、マネーロンダリングおよび資産回収、国家安全保障、対諜報、輸出管理、およびワシントン州西部地区の米国検事局を専門とする部門が含まれます。また、合意は、バイナンスの有罪認める和解が、金融犯罪執行ネットワーク（FinCEN）による5年間の監視を含むことも明らかにしています。この前例のないレベルの監視は、バイナンスが即時アクセス、監査、および検査を提供することを義務付けられるため、大きな財政コストを伴うことが予想されます。

これには、DOJ、FinCEN、および各種の金融規制当局および法執行機関による検査も含まれます。スタークは、このレベルの監視を、会社およびその顧客を年間を通じて継続的な「金融の colonoscopy（大腸内視鏡検査）」に晒すものだと説明しています。バイナンスとその元CEOであるチャン・ペンジャオ（「CZ」）氏は、マネーロンダリングおよびテロ資金調達に関連する米国法を違反したことを認め、11月21日に合計43億ドルの罰金を支払うことに同意しました。

SECの法的闘争とバイナンスのコンプライアンスの struggle

最近公開された裁判所記録は、バイナンスおよび趙に対する事件を強化するために、DOJの執行措置および和解を組み入れた米SECによる新しい提出の一部です。SECは6月5日、BNBおよびバイナンスUSD（BUSD）トークンの未登録の提供および販売、ならびにSimple EarnおよびBNB Vault製品およびステーキングプログラムに関連する違反を主張して、バイナンスに対して13の訴えを提起しました。さらに、SECは、バイナンスがバイナンス.comプラットフォームを取引所またはブローカーディーラー清算機関として登録しなかったと主張しています。

最新の提出において、SECは、スタークによると、証拠の正式な提出なしに提示された証拠を真実であると宣言するよう裁判官に求める「司法上のnotice（通知）」を通じて、バイナンスの和解で提示された事実の裁判所の承認を求めています。この和解は、SECがバイナンスの事件却下動議に挑戦する戦略の重要な要素として機能し、取引所の米国内での歴史的な存在および運営に関する議論を弱めています。

DOJとのバイナンスの和解は、2018年3月までに取引所に300万人以上の米国顧客がおり、2019年6月時点でウェブトラフィックの約30%が米国から発信していたことを示しています。進行中の法的展開は、暗号通貨空間の主要プレイヤーが直面している増加する規制の監視を浮き彫りにし、既存の金融規制へのコンプライアンスの必要性を強調しています。SECがバイナンスとその執行陣に対する事件を強化するにつれて、この法的闘争の余波は、米国における広範な暗号通貨業界の規制情勢を形作り、急速に進化する暗号通貨市場への世界的な規制アプローチに影響を与える可能性があります。