司法部揭示对币安运营的广泛监控

12月8日公布的币安与美国司法部（DOJ）最近的合规承诺，揭示了政府对这家加密货币交易所运营的广泛监督。前美国证券交易委员会（SEC）官员约翰·里德·斯塔克（John Reed Stark）的全面分析将币安新概述的合规义务形容为类似于“咨询公司的愿望清单”，这可能预示着该平台未来面临的挑战。

司法部揭示币安对合规的承诺

这份详细的11页文件概述了币安（Binance）配合当局的承诺，同意在要求时向其提供文件、记录和资源。根据斯塔克（Stark）的分析，这种访问权限不仅涵盖交易所本身的信息，还涉及其“前员工、代理人、中介、顾问、代表、分销商、被许可方、承包商、供应商和合资伙伴”的相关信息。美国司法部（DOJ）刑事部门内的几个分支将密切监控币安的活动。

其中包括专门负责洗钱和资产追回、国家安全、反情报、出口管制的部门，以及华盛顿西区美国检察官办公室。该协议还透露，币安与美国政府的认罪协议涉及金融犯罪执法局（FinCEN）为期五年的监督。这种前所未有的审查水平预计将带来巨大的财务成本，因为币安将被要求提供即时访问、审计和检查。

这还将包括司法部、FinCEN以及各种金融监管机构和执法机构的检查。斯塔克将这种监督水平描述为让该公司及其客户全年处于持续的“财务结肠镜检查”之下。币安及其前首席执行官赵长鹏（CZ）承认违反了与洗钱和恐怖融资相关的美国法律，并同意于11月21日支付总计43亿美元的罚款。

SEC的法律斗争与币安的合规困境

最近解封的法院记录是美国SEC新提交文件的一部分，其中结合了DOJ的执法行动和和解协议，以加强其针对币安和赵的案件。SEC最初于6月5日对币安提出了13项指控，指控其未注册提供和销售BNB和Binance USD（BUSD）代币，以及涉及Simple Earn和BNB Vault产品及其质押计划的违规行为。此外，SEC认为币安未将其Binance.com平台注册为交易所或经纪交易商清算机构。

在其最新提交的文件中，SEC寻求法院通过“司法注意”（judicial notice）确认币安和解中提出的事实， essentially 要求法官宣布提出的证据为真实，而无需正式出示证据，据斯塔克所述。这一和解是SEC挑战币安驳回案件动议策略的关键要素，削弱了交易所关于其在美国的历史存在和运营的论点。

币安与司法部的和解协议显示，截至2018年3月，该交易所拥有超过300万美国客户，且截至2019年6月，其约30%的网络流量来自美国。不断发展的法律事件凸显了加密货币领域主要参与者面临的日益增加的监管审查，强调了遵守现有金融法规的必要性。随着美国证券交易委员会（SEC）加强针对币安及其高管的案件，这场法律斗争的后果可能会塑造美国更广泛加密货币行业的监管格局，并可能影响全球对快速发展的加密市场的监管方法。