DOJ раскрывает масштабный мониторинг операций Binance

Недавние обязательства Binance по соблюдению нормативных требований перед Министерством юстиции США (DOJ), раскрытые 8 декабря, проливают свет на масштабный государственный надзор за операциями криптовалютной биржи. Комплексный анализ Джона Рида Старка, бывшего чиновника Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), характеризует новые обязательства Binance по соблюдению нормативных требований как напоминающие «список желаний консалтинговой фирмы», что может сигнализировать о предстоящих трудностях для платформы.

DOJ раскрывает приверженность Binance соблюдению нормативных требований

Подробный 11-страничный документ описывает приверженность Binance сотрудничеству с властями, предоставляя им доступ к документам, записям и ресурсам по запросу. Этот доступ распространяется на информацию, касающуюся не только самой биржи, но и ее «бывших сотрудников, агентов, посредников, консультантов, представителей, дистрибьюторов, лицензиатов, подрядчиков, поставщиков и партнеров по совместным предприятиям», согласно анализу Старка. Несколько подразделений уголовного ведомства Министерства юстиции (DOJ) будут внимательно следить за деятельностью Binance.

Среди них — отделы, специализирующиеся на противодействии отмыванию денег и возврате активов, национальной безопасности, контрразведке, экспортном контроле, а также офис прокурора США Западного округа штата Вашингтон. Соглашение также раскрывает, что сделка Binance с правительством США включает пять лет надзора со стороны Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN). Ожидается, что этот беспрецедентный уровень контроля обойдется Binance в значительную финансовую сумму, так как биржа будет обязана предоставлять мгновенный доступ, проводить аудит и проверки.

Это также будет включать инспекции со стороны DOJ, FinCEN и различных финансовых регуляторов и правоохранительных органов. Старк описывает этот уровень надзора как подвергание компании, а следовательно, и ее клиентов, непрерывному «финансовому колоноскопии» круглый год. Binance и ее бывший генеральный директор Чанпэн «ЦЗ» Чжао признали нарушение законов США, касающихся отмывания денег и финансирования терроризма, согласившись выплатить штрафы на общую сумму 4,3 миллиарда долларов 21 ноября.

Юридическая битва SEC и проблемы с соблюдением нормативных требований Binance

Недавно рассекреченные судебные документы являются частью нового заявления Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), включающего действия и соглашения по обеспечению соблюдения нормативных требований Министерства юстиции (DOJ) для укрепления своего дела против Binance и Чжао. 5 июня SEC изначально выдвинула 13 обвинений против Binance, утверждая о незарегистрированных предложениях и продажах токенов BNB и Binance USD (BUSD), а также о нарушениях, связанных с продуктами Simple Earn и BNB Vault и программой стейкинга. Кроме того, SEC утверждает, что Binance не зарегистрировала свою платформу Binance.com в качестве биржи или брокер-дилера, осуществляющего клиринг.

В своем последнем заявлении SEC просит суд признать факты, изложенные в соглашении Binance, через «судебное уведомление», по сути прося судью объявить представленные доказательства истинными без официального представления доказательств, согласно Старку. Это соглашение служит ключевым элементом стратегии SEC по оспариванию ходатайства Binance об отклонении дела, подрывая аргументы биржи относительно ее исторического присутствия и операций в США.

Соглашение Binance с Министерством юстиции (DOJ) указывало на то, что к марту 2018 года на бирже было более трех миллионов клиентов из США, а около 30% ее веб-трафика исходило из Соединенных Штатов по состоянию на июнь 2019 года. Развивающиеся юридические события подчеркивают возрастающее регуляторное давление, которому подвергаются крупные игроки в сфере криптовалют, подчеркивая необходимость соблюдения существующих финансовых нормативов. По мере того как SEC укрепляет свое дело против Binance и ее руководителей, последствия этой юридической битвы могут сформировать регуляторный ландшафт для всей индустрии криптовалют в Соединенных Штатах и, возможно, повлиять на глобальные регуляторные подходы к быстро развивающемуся рынку криптовалют.