Das US-Justizministerium enthüllt eine umfassende Überwachung der Binance Aktivitäten

Die am 8. Dezember veröffentlichten Verpflichtungen von Binancegegenüber dem US-Justizministerium (DOJ) zur Einhaltung der Vorschriften verdeutlichen die umfassende staatliche Aufsicht über die Aktivitäten der Kryptowährungsbörse. Eine detaillierte Analyse von John Reed Stark, einem ehemaligen Beamten der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC), charakterisiert die neu formulierten Verpflichtungen von Binanceals eine Art Wunschliste einer Beratungsfirma und deutet möglicherweise auf zukünftige Herausforderungen für die Plattform hin.

Das US-Justizministerium enthüllt BinanceEngagement für die Einhaltung der Vorschriften

Das detaillierte, elfseitige Dokument verdeutlicht BinanceBereitschaft zur Zusammenarbeit mit den Behörden und gewährt ihnen auf Anfrage Zugang zu Dokumenten, Aufzeichnungen und Ressourcen. Dieser Zugang erstreckt sich laut Starks Analyse nicht nur auf Informationen über die Börse selbst, sondern auch über ihre „ehemaligen Mitarbeiter, Vertreter, Vermittler, Berater, Repräsentanten, Vertriebspartner, Lizenznehmer, AuftragnehmertracLieferanten und Joint-Venture-Partner“. Mehrere Abteilungen der Strafverfolgungsbehörde des US-Justizministeriums werden Binancedie Aktivitäten von

Dazu gehören Abteilungen, die sich auf Geldwäsche und Vermögensabschöpfung, nationale Sicherheit, Spionageabwehr, Exportkontrolle und die Staatsanwaltschaft des westlichen Bezirks von Washington spezialisieren. Die Vereinbarung enthüllt außerdem, dass BinanceDeal mit der US-Regierung eine fünfjährige Aufsicht durch das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) vorsieht. DiesedentÜberwachung dürfte erhebliche finanzielle Kosten verursachen, da Binance verpflichtet sein wird, sofortigen Zugriff, Audits und Prüfungen zu gewähren.

Dies umfasst auch Prüfungen durch das US-Justizministerium, FinCEN sowie verschiedene Finanzaufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden. Stark beschreibt diese intensive Überwachung als eine Art kontinuierliche „finanzielle Darmspiegelung“, der das Unternehmen und damit auch seine Kunden das ganze Jahr über unterzogen werden. Binance und sein ehemaliger CEO, Changpeng „CZ“ Zhao, räumten Verstöße gegen US-Gesetze zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ein und erklärten sich am 21. November bereit, Geldstrafen in Höhe von insgesamt 4,3 Milliarden US-Dollar zu zahlen.

Rechtsstreit mit der SEC und Compliance-Probleme von Binance

Die kürzlich freigegebenen Gerichtsakten sind Teil einer neuen Klage der US-Börsenaufsicht SEC, die die Maßnahmen und Vergleiche des US-Justizministeriums (DOJ) zur Stärkung der Anklage gegen Binance und Zhao einbezieht. Die SEC erhob am 5. Juni zunächst 13 Anklagepunkte gegen Binance . Diese umfassen nicht registrierte Angebote und Verkäufe von BNB und Binance USD (BUSD)-Token sowie Verstöße im Zusammenhang mit den Produkten Simple Earn und BNB Vault und dem Staking-Programm. Darüber hinaus wirft die SEC Binance vor, die Plattform Binancenicht als Börse oder Clearingstelle für Broker-Dealer registriert zu haben.

In ihrem jüngsten Antrag beantragt die SEC die gerichtliche Anerkennung der im Vergleich mit Binancedargelegten Fakten durch eine sogenannte „gerichtliche Feststellung“. Laut Stark fordert sie den Richter damit im Wesentlichen auf, die vorgelegten Beweise ohne formelle Beweisaufnahme als wahr zu erklären. Dieser Vergleich ist ein entscheidender Bestandteil der Strategie der SEC, den Antrag von Binanceauf Abweisung der Klage anzufechten und die Argumente der Börse hinsichtlich ihrer langjährigen Präsenz und Geschäftstätigkeit in den USA zu entkräften.

Binancemit dem US-Justizministerium (DOJ) zeigte, dass die Börse im März 2018 über drei Millionen US-Kunden hatte und im Juni 2019 rund 30 % ihres Web-Traffics aus den Vereinigten Staaten stammten. Die laufenden rechtlichen Entwicklungen verdeutlichen die zunehmende regulatorische Kontrolle, der sich große Akteure im Kryptowährungsbereich ausgesetzt sehen, und unterstreichen die Notwendigkeit der Einhaltung geltender Finanzvorschriften. Da die SEC ihre Anklage gegen Binance und deren Führungskräfte verstärkt, könnten die Auswirkungen dieses Rechtsstreits die regulatorische Landschaft für die gesamte Kryptowährungsbranche in den Vereinigten Staaten prägen und möglicherweise auch globale Regulierungsansätze für den sich rasant entwickelnden Kryptomarkt beeinflussen.