DOJ enthüllt umfangreiche Überwachung der Binance-Operationen

Binances jüngste Compliance-Verpflichtungen gegenüber dem US-Justizministerium (DOJ), die am 8. Dezember enthüllt wurden, werfen Licht auf die umfangreiche staatliche Aufsicht über die Operationen der Kryptowährungsbörse. Eine umfassende Analyse von John Reed Stark, einem ehemaligen Beamten der Securities and Exchange Commission (SEC), charakterisiert Binances neu umrissene Compliance-Pflichten als eine „Wunschliste einer Beratungsfirma“, was potenziell auf bevorstehende Herausforderungen für die Plattform hindeutet.

DOJ enthüllt Binances Engagement für Compliance

Das detaillierte 11-seitige Dokument umreißt Binances Verpflichtung zur Zusammenarbeit mit den Behörden, indem es diesen auf Anfrage Zugang zu Dokumenten, Aufzeichnungen und Ressourcen gewährt. Dieser Zugang erstreckt sich auf Informationen, die nicht nur die Börse selbst betreffen, sondern auch ihre „ehemaligen Mitarbeiter, Vertreter, Zwischenhändler, Berater, Vertreter, Distributoren, Lizenznehmer, Auftragnehmer, Lieferanten und Joint-Venture-Partner“, laut Starks Analyse. Mehrere Abteilungen im strafrechtlichen Arm des Justizministeriums (DOJ) werden Binances Aktivitäten genau überwachen.

Dazu gehören Abteilungen, die sich auf Geldwäsche und Asset-Rückgewinnung, nationale Sicherheit, Counterintelligence, Exportkontrolle und das Büro des United States Attorney für den Western District of Washington spezialisieren. Die Vereinbarung offenbart auch, dass Binances Schuldanerkenntnis mit der US-Regelung fünf Jahre Aufsicht durch das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) vorsieht. Dieses beispiellose Maß an Aufsicht wird voraussichtlich mit erheblichen finanziellen Kosten verbunden sein, da Binance verpflichtet sein wird, sofortigen Zugang, Prüfung und Untersuchung zu gewähren.

Dazu wird auch die Inspektion durch das DOJ, FinCEN und verschiedene Finanzregulierungsbehörden und Strafverfolgungsbehörden gehören. Stark beschreibt dieses Maß an Aufsicht als eine kontinuierliche „finanzielle Koloskopie“ für das Unternehmen und damit einhergehend seine Kunden, das ganzjährig stattfindet. Binance und ihr ehemaliger CEO, Changpeng „CZ“ Zhao, haben anerkannt, dass sie US-Gesetze im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorfinanzierung verletzt haben, und stimmten zu, am 21. November Strafen in Höhe von insgesamt 4,3 Milliarden US-Dollar zu zahlen.

Rechtsstreit der SEC und Binances Compliance-Probleme

Die kürzlich freigegebenen Gerichtsakten sind Teil einer neuen Einreichung der US-SEC, die die Durchsetzungsmaßnahmen und Vergleiche des DOJ einbezieht, um ihren Fall gegen Binance und Zhao zu stärken. Die SEC erhob am 5. Juni zunächst 13 Anklagepunkte gegen Binance, darunter nicht registrierte Angebote und Verkäufe von BNB- und Binance USD (BUSD)-Tokens sowie Verstöße im Zusammenhang mit den Produkten Simple Earn und BNB Vault sowie deren Staking-Programm. Darüber hinaus behauptet die SEC, dass Binance seine Binance.com-Plattform nicht als Börse oder Broker-Dealer-Clearing-Agentur registriert habe.

In ihrer neuesten Einreichung sucht die SEC die Anerkennung des Gerichts für die in Binances Vergleich dargelegten Fakten durch eine „judicial notice“, was im Wesentlichen bedeutet, dass der Richter aufgefordert wird, die vorgelegten Beweise als wahr zu erklären, ohne formelle Beweise vorlegen zu müssen, so Stark. Dieser Vergleich ist ein entscheidendes Element in der Strategie der SEC, Binances Antrag auf Klageabweisung herauszufordern und die Argumente der Börse bezüglich ihrer historischen Präsenz und Operationen in den USA zu untergraben.

Binances Vergleich mit dem DOJ zeigte, dass die Börse bis März 2018 mehr als drei Millionen US-Kunden hatte und etwa 30 % ihres Web-Traffics im Juni 2019 aus den Vereinigten Staaten stammten. Die sich abzeichnenden rechtlichen Entwicklungen unterstreichen die zunehmende regulatorische Aufsicht, der große Akteure im Kryptoraum ausgesetzt sind, und betonen die Notwendigkeit der Einhaltung bestehender Finanzvorschriften. Während die SEC ihren Fall gegen Binance und seine Führungskräfte stärkt, könnten die Auswirkungen dieses Rechtsstreits die regulatorische Landschaft für die breitere Kryptowährungsbranche in den Vereinigten Staaten prägen und möglicherweise globale regulatorische Ansätze für den sich schnell entwickelnden Kryptomarkt beeinflussen.