El DOJ revela la extensa supervisión de las operaciones de Binance

Los recientes compromisos de cumplimiento de Binance con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ), revelados el 8 de diciembre, arrojan luz sobre la extensa supervisión gubernamental de las operaciones del intercambio de criptomonedas. Un análisis exhaustivo por parte de John Reed Stark, un ex funcionario de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), caracteriza las nuevas obligaciones de cumplimiento delineadas por Binance como parecidas a una «lista de deseos de una firma de consultoría», lo que podría señalar desafíos por delante para la plataforma.

El DOJ revela el compromiso de Binance hacia el cumplimiento

El detallado documento de 11 páginas documento describe el compromiso de Binance de cooperar con las autoridades, otorgándoles acceso a documentos, registros y recursos a solicitud. Este acceso se extiende a la información concerniente no solo al intercambio en sí, sino también a sus «ex empleados, agentes, intermediarios, consultores, representantes, distribuidores, licenciatarios, contratistas, proveedores y socios de empresas conjuntas», según el análisis de Stark. Varias divisiones dentro del brazo penal del DOJ están preparadas para monitorear de cerca las actividades de Binance.

Estas incluyen secciones especializadas en lavado de dinero y recuperación de activos, seguridad nacional, contraespionaje, control de exportaciones y la oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Occidental de Washington. El acuerdo también revela que el acuerdo de culpabilidad de Binance con el gobierno de EE. UU. implica cinco años de supervisión por parte de la Red de Aplicación de Delitos Financieros (FinCEN). Se espera que este nivel sin precedentes de vigilancia tenga un costo financiero significativo, ya que Binance estará obligada a proporcionar acceso instantáneo, auditoría y examen.

Esto también incluirá inspecciones por parte del Departamento de Justicia (DOJ), FinCEN y varios reguladores financieros y agencias de aplicación de la ley. Stark describe este nivel de supervisión como someter a la empresa, y por extensión, a sus clientes, a una continua "colonoscopia financiera" durante todo el año. Binance y su ex CEO, Changpeng "CZ" Zhao, reconocieron haber violado las leyes estadounidenses relacionadas con el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, acordando pagar multas por un total de 4.300 millones de dólares el 21 de noviembre.

La batalla legal de la SEC y las dificultades de cumplimiento de Binance

Los registros judiciales recientemente desclasificados forman parte de un nuevo escrito presentado por la SEC de EE. UU., que incorpora las acciones de aplicación y los acuerdos del DOJ para reforzar su caso contra Binance y Zhao. Inicialmente, la SEC presentó 13 cargos contra Binance el 5 de junio, alegando ofertas y ventas no registradas de tokens BNB y Binance USD (BUSD), así como infracciones relacionadas con los productos Simple Earn y BNB Vault y su programa de staking. Además, la SEC sostiene que Binance no registró su plataforma Binance.com como un exchange o una agencia de compensación de corredores de bolsa.

En su último escrito, la SEC busca el reconocimiento judicial de los hechos presentados en el acuerdo de Binance mediante una "noticia judicial", esencialmente pidiendo al juez que declare verdaderas las pruebas presentadas sin una presentación formal de evidencia, según Stark. Este acuerdo sirve como un elemento crucial en la estrategia de la SEC para desafiar la moción de desestimación del caso de Binance, socavando los argumentos del exchange sobre su presencia y operaciones históricas en EE. UU.

El acuerdo de Binance con el DOJ indicó que para marzo de 2018, el intercambio tenía más de tres millones de clientes en EE. UU., y aproximadamente el 30% de su tráfico web provenía de los Estados Unidos a junio de 2019. Los desarrollos legales que se despliegan destacan la creciente regulatoria vigilancia a la que se enfrentan los jugadores principales en el espacio de las criptomonedas, enfatizando la necesidad de cumplir con las regulaciones financieras existentes. A medida que la SEC fortalece su caso contra Binance y sus ejecutivos, las repercusiones de esta batalla legal pueden moldear el panorama regulatorio para la industria más amplia de criptomonedas en los Estados Unidos y potencialmente influir en los enfoques regulatorios globales hacia el mercado de cripto en rápida evolución.