La CFTC accusa un uomo dell'Ohio di aver gestito uno schema Ponzi in BTC da $12M

Un residente dell'Ohio che ha gestito uno schema Ponzi da 12 milioni di dollari coinvolgente bitcoin è stato multato dalla US Commodities Futures and Trading Commission (CFTC). Secondo un reclamo presentato dalla CFTC in un tribunale distrettuale dello stato giovedì, l'uomo ha condotto la truffa per finanziare il suo stile di vita costoso.

Uno schema Ponzi è una pratica di investimento fraudolenta in cui gli investitori iniziali vengono compensati con denaro derivante da quelli successivi. La CFTC ha annunciato venerdì che Rathnakishore Giri, di New Albany, Ohio, si era fatto passare per un trader di criptovalute di successo.

Ha poi apparentemente convinto oltre 150 potenziali investitori a consegnargli 12 milioni di dollari in contanti, più almeno 10 Bitcoin, oggi del valore di circa $240.326.

La CFTC presenta accuse per schema Ponzi contro un residente dell'Ohio

Il reclamo, depositato nel Distretto Meridionale dell'Ohio, riguarda un solo individuo, Rathnakishore Giri, e le sue due società: SR Private Equity LLC e NBD Eidetic Capital LLC. La CFTC richiede inoltre a Giri di rimborsare i propri investitori per le perdite subite.

Secondo la commissaria CFTC Kristin N. Johnson, Giri è accusato di aver orchestrato e mantenuto una truffa che ha preso di mira investitori interessati ad asset digitali.

Sotto la falsa pretesa di gestire un fondo di investimento in private equity focalizzato sugli asset digitali, Giri ha sfruttato l'attuale fervore per le opportunità di investimento in asset digitali e ha indotto investitori inconsapevoli a versare oltre 12 milioni di dollari in contanti e bitcoin nei suoi fondi, promettendo rendimenti eccezionali senza rischi finanziari.

Commissario della CFTC Kristin N. Johnson

Giri è accusato di aver dirottato i fondi degli investitori verso le sue imprese, tra cui NBD Eidetic Capital, LLC e SR Private Equity, LLC. Secondo la CFTC, Giri ha mentito ai clienti sostenendo che avrebbe reinvestito il loro denaro in fondi di investimento e garantito rendimenti. I fondi sono stati invece spesi da Giri per acquistare beni costosi, secondo la CFTC.

L'atto di citazione sostiene inoltre che nelle loro sollecitazioni ai clienti gli imputati abbiano omesso informazioni essenziali, incluso l'aver appropriato indebitamente dei fondi dei clienti per pagare profitti ad altri clienti in una modalità simile a uno schema Ponzi, nonché l'aver utilizzato i fondi dei clienti per finanziare lo stile di vita sfarzoso di Giri, che includeva noleggi di yacht, vacanze di lusso e acquisti di lusso.

CFTC

Nell'atto di citazione sono stati indicati anche i genitori di Giri, Giri Subramani e Loka Pavani Giri, come convenuti per la restituzione dei fondi posseduti senza un legittimo interesse. Secondo la CFTC, negli ultimi mesi gli schemi Ponzi legati alle criptovalute hanno registrato un aumento significativo.

L'agenzia richiede il risarcimento per i consumatori truffati, la restituzione dei guadagni illeciti, sanzioni civili, divieti permanenti di negoziazione e registrazione, nonché un'inibitoria permanente contro future violazioni del Commodity Exchange Act (CEA) e delle norme della CFTC.

La CFTC presenta le accuse in collaborazione con la SEC

Il reclamo è stato presentato il giorno dopo che la CFTC e la Securities and Exchange Commission (SEC) hanno avanzato un piano per estendere gli obblighi di rendicontazione per i fondi hedge privati e di grandi dimensioni, includendo le partecipazioni in bitcoin.

Le regole fanno parte di uno sforzo collaborativo dei regolatori del paese per aumentare la consapevolezza pubblica sul funzionamento dei fondi privati e sulle attività che gestiscono. Secondo l'atto d'accusa, la CFTC sostiene che Giri abbia commesso frodi sui futures manipolando informazioni e utilizzando «mezzi ingannevoli».

Secondo Johnson, lo stile di vita sfarzoso di Giri era caratterizzato dall'uso di jet privati, noleggi di yacht, una lussuosa casa vacanze, auto di lusso e costosi vestiti firmati. Questo modo di vivere ha mostrato una totale mancanza di riguardo per gli investitori che avevano riposto fiducia in lui.

La CFTC sta inoltre continuando a indagare su Giri e le sue imprese. La commissione gli ha chiesto di restituire eventuali guadagni o profitti derivanti dalla frode e qualsiasi somma pagata in relazione all'illecito, inclusi stipendi, commissioni, prestiti, onorari, ricavi e profitti da trading.

Johnson ha dichiarato che la CFTC «esamina rigorosamente i mercati e fa rispettare le normative», ma che nuovi prodotti finanziari, come le criptovalute, possono «creare nuove sfide».

Questo caso illustra tali pericoli, sottolinea le minacce sempre presenti e dimostra che – indipendentemente dalla classe di attività – un'applicazione efficace delle norme e la tutela dei clienti devono essere tra le nostre priorità assolute.

Kristin N. Johnson

È fondamentale che tutti i partecipanti al mercato siano consapevoli che tale condotta sarà oggetto di azioni di enforcement in conformità con la missione della CFTC. Il recente interesse per gli asset digitali e le aziende del mercato delle criptovalute che pubblicizzano rendimenti elevati o promettono ricchezze rapide, ma nascondono schemi ingannevoli che attingono a azioni da tempo vietate, è profondamente preoccupante.

Sebbene l'innovazione nel settore crypto offra diversi vantaggi, la CFTC ha consigliato ai consumatori di mantenere cautela. I truffatori che cercano di trarre beneficio da un pubblico ignaro sfruttando il popolare interesse per le tecnologie finanziarie all'avanguardia metteranno in atto truffe che separeranno gli investitori dai loro capitali.