CFTC acusa homem de Ohio de executar esquema Ponzi de BTC de $12M

Um residente de Ohio que executou um esquema Ponzi de $12 milhões envolvendo bitcoin foi multado pela Comissão de Futuros de Commodities e Negociação dos EUA (CFTC). De acordo com uma queixa apresentada pela CFTC em um tribunal distrital no estado na quinta-feira, o homem executou a fraude para pagar seu estilo de vida caro.

Um esquema Ponzi é uma prática de investimento fraudulenta na qual os investidores iniciais são compensados com dinheiro derivado dos posteriores. A CFTC anunciou na sexta-feira que Rathnakishore Giri, de New Albany, Ohio, havia se passado por um trader de criptomoedas bem-sucedido.

Ele então aparentemente convenceu mais de 150 potenciais investidores a lhe dar $12 milhões em dinheiro, mais pelo menos 10 Bitcoins valendo cerca de $240.326 hoje.

CFTC pressiona acusações de esquema Ponzi contra residente de Ohio

A queixa, apresentada no Distrito Sul de Ohio, visa um Rathnakishore Giri e suas duas empresas: SR Private Equity LLC e NBD Eidetic Capital LLC. A CFTC também quer que Giri reembolse seus investidores por suas perdas.

De acordo com a Comissária da CFTC, Kristin N. Johnson, Giri é acusado de orquestrar e sustentar uma fraude que visava investidores interessados em ativos digitais.

Sob a fachada de que operava um fundo de investimento de private equity com foco em investir em ativos digitais, Giri aproveitou o fervor contemporâneo por oportunidades de investimento em ativos digitais e atraiu investidores desavisados a contribuir com mais de $12 milhões em dinheiro e bitcoins para seus fundos com a promessa de retornos excepcionais sem o risco de perda financeira.

Comissária da CFTC Kristin N. Johnson

Giri é acusado de desviar o dinheiro dos investidores para seus negócios, que incluem NBD Eidetic Capital, LLC e SR Private Equity, LLC. De acordo com a CTFC, Giri mentiu aos clientes, afirmando que reinvestiria seu dinheiro em fundos de investimento e forneceria retornos. Os fundos foram gastos em itens caros por Giri, de acordo com a CTFC.

A queixa também alega que, em suas solicitações aos clientes, os réus omitiram fatos materiais, incluindo que os réus desviaram fundos de clientes para pagar lucros a outros clientes de maneira semelhante a um esquema Ponzi e também desviaram fundos de clientes para pagar pelo estilo de vida luxuoso de Giri, que incluía aluguel de iates, férias de luxo e compras de luxo.

CFTC

A queixa também nomeou os pais de Giri, Giri Subramani e Loka Pavani Giri, como réus de alívio por possuírem fundos nos quais não tinham interesse legítimo. De acordo com a CTFC, os esquemas Ponzi de criptomoedas têm estado em alta nos últimos meses.

A agência busca compensação para consumidores defraudados, deságio de ganhos ilícitos, penalidades civis, proibições permanentes de negociação e registro, e uma injunção permanente contra futuras violações da Lei de Troca de Commodities (CEA) e regras da CFTC.

CFTC apresenta as acusações em colaboração com a SEC

A queixa foi apresentada no dia seguinte à CFTC e à Securities and Exchange Commission (SEC) apresentaram um plano para estender os requisitos de relatórios para fundos privados e grandes fundos de hedge para incluir participações em bitcoin.

As regras fazem parte de um esforço colaborativo dos reguladores do país para aumentar a conscientização pública sobre como os fundos privados operam e quais ativos eles manipulam. De acordo com a queixa, a CFTC alega que Giri se envolveu em fraude de futuros manipulando informações e usando 'dispositivos enganosos'.

De acordo com Johnson, o estilo de vida luxuoso de Giri foi caracterizado pelo uso de jatos privados, aluguel de iates, uma casa de férias luxuosa, carros de luxo e roupas de designers caras. Esse estilo de vida exibiu uma completa falta de consideração pelos investidores que tinham fé nele.

A CFTC também está continuando a investigar Giri e seus negócios. A comissão pediu que ele devolva quaisquer ganhos ou lucros derivados da fraude e qualquer dinheiro pago em relação à má conduta, incluindo salários, comissões, empréstimos, taxas, receitas e lucros de negociação.

Johnson disse que a CFTC 'pesquisa rigorosamente os mercados e aplica regulamentações', mas que novos produtos financeiros, como ativos digitais, podem 'criar novos desafios'.

Este caso ilustra esses perigos, sublinha as ameaças sempre presentes e demonstra que – independentemente da classe de ativo – a fiscalização eficaz e as proteções ao cliente devem estar entre nossas maiores prioridades.

Kristin N. Johnson

É fundamental que todos os participantes do mercado estejam cientes de que essa conduta estará sujeita a ação de fiscalização de acordo com a missão da CFTC. O interesse recente em ativos digitais e empresas do mercado de criptomoedas anunciando altos rendimentos ou prometendo riquezas rápidas, mas que ocultam esquemas enganosos que derivam de ações longamente proibidas é profundamente preocupante.

Embora a inovação em criptomoedas tenha várias vantagens, a CFTC aconselhou os consumidores a permanecerem cautelosos. Golpistas que buscam se beneficiar de um público desavisado, aproveitando o interesse popular em tecnologia financeira de ponta, realizarão golpes que separarão os investidores de seu dinheiro.