In un importante sviluppo legale, un tribunale statunitense ha emesso un'ordinanza contro Binance , un importante exchange di criptovalute, e il suo ex CEO, Changpeng "CZ" Zhao. L'ordinanza impone Binance di pagare 2,7 miliardi di dollari, con CZ personalmente responsabile di un pagamento di 150 milioni di dollari alla Commodity Futures Trading Commission (CFTC). La CFTC, in una dichiarazione rilasciata il 18 dicembre, ha confermato che il Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Settentrionale dell'Illinois aveva dato la sua approvazione all'accordo transattivo.
La CFTC riceverà 2,7 miliardi di dollari da Binance e CZ
Questo accordo deriva da un'azione esecutiva avviata dalla CFTC a novembre, che accusava Zhao e Binance di aver violato il Commodity Exchange Act (CEA) e le normative della CFTC. La decisione del tribunale delinea sanzioni specifiche: CZ è tenuta a pagare una sanzione pecuniaria civile di 150 milioni di dollari, mentre Binance deve restituire 1,35 miliardi di dollari di commissioni di transazione illecite e pagare un'ulteriore sanzione di 1,35 miliardi di dollari alla CFTC. La risoluzione segna la conclusione di unatracbattaglia legale avviata dalla CFTC contro CZ e Binance.
L'agenzia ha inizialmente intentato una causa il 27 marzo, sostenendo che il dirigente e la borsa avevano eluso la legge federale e gestito un exchange di derivati illegale. Come parte dell'accordo, CZ ha accettato di dimettersi dal suo ruolo di CEO di Binance il 21 novembre. Questo accordo faceva parte di un accordo più ampio con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, il Dipartimento del Tesoro e la CFTC. Lo stesso giorno, Zhao si è dichiarato colpevole di varie accuse civili e di un'accusa penale relative alle leggi antiriciclaggio.
Un successivo ordine del 7 dicembre ha imposto a CZ di rimanere negli Stati Uniti fino alla data della sentenza, il 23 febbraio 2024. Rischia una potenziale pena detentiva fino a 18 mesi per accuse di riciclaggio di denaro e si è impegnato a non presentare ricorso contro alcuna condanna di tale importo. Oltre alle sanzioni pecuniarie, sia CZ che Binance hanno concordato di implementare ulteriori misure per garantire la conformità. Ciò include il rafforzamento delle procedure Know Your Customer (KYC) sull'exchange e l'istituzione di una struttura di governance aziendale formalizzata.
Paesaggio post-insediamento e impatto sull'industria
Quest'ultima prevede la formazione di un consiglio di amministrazione con membrident , un comitato di conformità e un comitato di revisione. Inoltre, il tribunale ha emesso un'ordinanza separata che impone all'ex responsabile della conformità di Binance, Samuel Lim, di pagare una sanzione pecuniaria civile di 1,5 milioni di dollari. Lim è stato implicato in "complicità e favoreggiamento delle violazioni di Binancee coinvolgimento in attività al di fuori degli Stati Uniti per eludere o tentare di eludere intenzionalmente la legge statunitense". Dopo le dimissioni di CZ, Richard Teng ha assunto il ruolo di CEO di Binance.
In un'intervista del 5 dicembre, Teng ha sottolineato un cambiamento nell'approccio di Binance, descrivendo l'exchange come "totalmente diverso" e assicurando agli investitori che le lacune di conformità erano ormai un ricordo del passato. Teng ha sottolineato l'impegno di Binancenel rigoroso rispetto delle normative degli enti regolatori di tutto il mondo. Questa vicenda legale ha costretto Binance ad apportare modifiche significative ai suoi servizi in diverse giurisdizioni negli ultimi 18 mesi. L'exchange ha terminato o modificato sostanzialmente i suoi servizi principali in paesi come Paesi Bassi, Cipro, Australia e Canada.
Con il delle criptovalute in continua evoluzione, questo caso rappresenta un esempio significativo del controllo normativo che ha un impatto sui principali attori del settore. Binance di definire e implementare misure di conformità migliorate riflette una tendenza più ampia di maggiore supervisione normativa nel settore delle criptovalute. Questo episodio sottolinea l'importanza di adattarsi alle aspettative normative per operazioni sostenibili in un ambiente crypto in continua evoluzione.
