La CFTC ottiene l'approvazione del tribunale per il suo accordo con Binance

In un significativo sviluppo legale, un tribunale degli Stati Uniti ha emesso un ordine contro Binance, un prominente exchange di criptovalute, e il suo ex CEO, Changpeng "CZ" Zhao. Questo ordine del tribunale impone a Binance di pagare 2,7 miliardi di dollari, con CZ personalmente responsabile di un pagamento di 150 milioni di dollari alla Commodity Futures Trading Commission (CFTC). La CFTC, in una dichiarazione rilasciata il 18 dicembre, ha confermato che il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Settentrionale dell'Illinois aveva dato la sua approvazione all'accordo.

La CFTC riceverà $2.7 miliardi da Binance e CZ

Questo accordo deriva da un'azione di enforcement avviata dalla CFTC a novembre, che accusava Zhao e Binance di aver violato il Commodity Exchange Act (CEA) e le normative della CFTC. La decisione del tribunale delinea sanzioni specifiche: a CZ è richiesto di pagare una penale monetaria civile di 150 milioni di dollari, mentre Binance deve restituire 1,35 miliardi di dollari di commissioni di transizione illecitamente ottenute e pagare una penale aggiuntiva di 1,35 miliardi di dollari alla CFTC. La risoluzione segna la conclusione di una battaglia legale protratta avviata dalla CFTC contro CZ e Binance.

L'agenzia ha inizialmente presentato una causa il 27 marzo, sostenendo che l'esecutivo e lo scambio avevano eluso la legge federale e operato uno scambio di derivati illegale. Come parte dell'accordo, CZ ha accettato di dimettersi dal suo ruolo di CEO di Binance il 21 novembre. Questo accordo faceva parte di un accordo più ampio con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, il Dipartimento del Tesoro e la CFTC. Lo stesso giorno, Zhao si è dichiarato colpevole di varie accuse civili e di un'accusa penale relative alle leggi contro il riciclaggio di denaro.

Un ordine successivo del 7 dicembre ha imposto a CZ di rimanere negli Stati Uniti fino alla data della sua condanna, il 23 febbraio 2024. Rischiava una potenziale pena detentiva fino a 18 mesi per accuse di riciclaggio di denaro e si è impegnato a non appellarsi a nessuna sentenza all'interno di quel range. Oltre alle sanzioni finanziarie, sia CZ che Binance hanno accettato di implementare misure aggiuntive per garantire la conformità. Questo include il rafforzamento delle procedure Know Your Customer (KYC) sullo scambio e l'istituzione di una struttura formale di governance aziendale.

Panorama post-accordo e impatto sul settore

L'ultimo punto riguarda la formazione di un consiglio di amministrazione con membri indipendenti, un comitato di conformità e un comitato di revisione contabile. Inoltre, il tribunale ha emesso un ordine separato che dirige l'ex responsabile della conformità di Binance, Samuel Lim, a pagare una penale monetaria civile di 1,5 milioni di dollari. Lim era implicato nell'"agevolare e assistere le violazioni di Binance e nell'ingerire in attività al di fuori degli Stati Uniti per eludere volontariamente o tentare di eludere la legge statunitense". Dopo la partenza di CZ, Richard Teng ha assunto il ruolo di CEO di Binance.

In un'intervista del 5 dicembre, Teng ha sottolineato un cambiamento nell'approccio di Binance, descrivendo lo scambio come "totalmente diverso" e assicurando agli investitori che le lacune nella conformità erano ora cosa del passato. Teng ha evidenziato l'impegno di Binance alla rigorosa conformità con le agenzie di regolamentazione in tutto il mondo. Questa saga legale ha costretto Binance a apportare modifiche significative ai suoi servizi in varie giurisdizioni negli ultimi 18 mesi. Lo scambio ha terminato o modificato sostanzialmente i suoi servizi principali in paesi come i Paesi Bassi, Cipro, Australia e Canada.

Mentre il panorama delle criptovalute continua a evolversi, questo caso serve come esempio notevole di scrutinio normativo che impatta i principali attori del settore. La disponibilità di Binance a risolvere la questione e implementare misure di conformità migliorate riflette una tendenza più ampia di maggiore supervisione normativa nello spazio delle criptovalute. Questo episodio sottolinea l'importanza di adattarsi alle aspettative normative per operazioni sostenibili nell'ambiente crypto in continua evoluzione.