A CFTC obtém aprovação judicial em seu acordo contra Binance

Em um importante desdobramento jurídico, um tribunal dos EUA emitiu uma ordem contra Binance, uma importante corretora de criptomoedas, e seu ex-CEO, Changpeng “CZ” Zhao. Essa ordem judicial obriga Binance a pagar US$ 2,7 bilhões, sendo CZ pessoalmente responsável por um pagamento de US$ 150 milhões à Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC). A CFTC, em um comunicado divulgado em 18 de dezembro, confirmou que o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte de Illinois aprovou o acordo.

A CFTC receberá US$ 2,7 bilhões da Binance e da CZ.

Este acordo resulta de uma ação judicial iniciada pela CFTC em novembro, acusando Zhao e Binance de violarem a Lei de Bolsas de Mercadorias (CEA) e os regulamentos da CFTC. A decisão do tribunal define penalidades específicas: Zhao é obrigado a pagar uma multa civil de US$ 150 milhões, enquanto Binance deve restituir US$ 1,35 bilhão em taxas de transação obtidas ilicitamente e pagar uma multa adicional de US$ 1,35 bilhão à CFTC. A resolução marca a conclusão de umatracbatalha judicial iniciada pela CFTC contra Zhao e Binance.

A agência entrou com uma ação judicial em 27 de março, alegando que o executivo e a corretora burlaram a lei federal e operaram uma bolsa de derivativos ilegal. Como parte do acordo, CZ concordou em renunciar ao cargo de CEO da Binance em 21 de novembro. Esse acordo fez parte de um acordo mais amplo com o Departamento de Justiça dos EUA, o Departamento do Tesouro e a CFTC. No mesmo dia, Zhao se declarou culpado de várias acusações civis e uma acusação criminal relacionadas às leis de combate à lavagem de dinheiro.

Uma ordem subsequente, de 7 de dezembro, determinou que CZ permanecesse nos EUA até a data de sua sentença, em 23 de fevereiro de 2024. Ele enfrenta uma possível pena de prisão de até 18 meses por acusações de lavagem de dinheiro e se comprometeu a não recorrer de qualquer sentença dentro desse período. Além das penalidades financeiras, tanto CZ quanto Binance concordaram em implementar medidas adicionais para garantir a conformidade. Isso inclui o reforço dos procedimentos de Conheça Seu Cliente (KYC) na exchange e o estabelecimento de uma estrutura formal de governança corporativa.

Impacto no cenário e na indústria após o acordo

Esta última medida envolve a formação de um conselho de administração com membrosdent , um comitê de compliance e um comitê de auditoria. Além disso, o tribunal emitiu uma ordem separada determinando que o ex-diretor de compliance da Binance, Samuel Lim, pagasse uma multa civil de US$ 1,5 milhão. Lim foi implicado em "auxiliar e instigar as violações da Binancee se envolver em atividades fora dos EUA para burlar ou tentar burlar a lei americana". Após a saída de CZ, Richard Teng assumiu o cargo de CEO da Binance.

Em entrevista concedida em 5 de dezembro, Teng enfatizou uma mudança na abordagem da Binance, descrevendo a exchange como "totalmente diferente" e assegurando aos investidores que as lacunas de conformidade agora eram coisa do passado. Teng destacou o compromisso da Binancecom o rigoroso cumprimento das normas das agências reguladoras em todo o mundo. Essa saga jurídica obrigou Binance a fazer ajustes significativos em seus serviços em diversas jurisdições nos últimos 18 meses. A exchange encerrou ou modificou substancialmente seus serviços principais em países como Holanda, Chipre, Austrália e Canadá.

À medida que o das criptomoedas continua a evoluir, este caso serve como um exemplo notável do impacto do escrutínio regulatório sobre os principais intervenientes do setor. Binanceem chegar a um acordo e implementar medidas de conformidade reforçadas reflete uma tendência mais ampla de maior supervisão regulatória no espaço das criptomoedas. Este episódio sublinha a importância da adaptação às expectativas regulatórias para operações sustentáveis ​​no ambiente cripto em constante mudança.