In einer bedeutenden juristischen Entwicklung hat ein US-Gericht eine Anordnung gegen Binance , eine führende Kryptowährungsbörse, und ihren ehemaligen CEO Changpeng „CZ“ Zhao erlassen. Diese Anordnung verpflichtet Binance zur Zahlung von 2,7 Milliarden US-Dollar, wobei CZ persönlich für eine Zahlung von 150 Millionen US-Dollar an die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haftet. Die CFTC bestätigte in einer Erklärung , dass das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois der Einigung zugestimmt hat.
Die CFTC erhält 2,7 Milliarden Dollar von Binance und CZ.
Diese Einigung ist das Ergebnis eines von der CFTC im November eingeleiteten Verfahrens gegen Zhao und Binance wegen Verstößen gegen den Commodity Exchange Act (CEA) und die CFTC-Vorschriften. Das Gerichtsurteil sieht konkrete Strafen vor: CZ muss eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 150 Millionen US-Dollar zahlen, während Binance 1,35 Milliarden US-Dollar an unrechtmäßig erlangten Transaktionsgebühren zurückerstatten und zusätzlich eine Strafe in Höhe von 1,35 Milliarden US-Dollar an die CFTC entrichten muss. Mit der Einigung endet eintracRechtsstreit, den die CFTC gegen CZ und Binanceangestrengt hatte.
Die Behörde reichte am 27. März Klage ein und warf dem Geschäftsführer und der Börse vor, gegen Bundesgesetze verstoßen und eine illegale Derivatebörse betrieben zu haben. Im Rahmen der Einigung trat CZ am 21. November von seiner Position als CEO von Binance zurück. Diese Vereinbarung war Teil eines umfassenderen Vergleichs mit dem US-Justizministerium, dem Finanzministerium und der CFTC. Am selben Tag bekannte sich Zhao in mehreren zivilrechtlichen und einem strafrechtlichen Anklagepunkt im Zusammenhang mit Geldwäschegesetzen für schuldig.
Ein nachfolgender Beschluss vom 7. Dezember verpflichtete CZ, bis zu seiner Urteilsverkündung am 23. Februar 2024 in den USA zu bleiben. Ihm droht eine Haftstrafe von bis zu 18 Monaten wegen Geldwäsche. Er hat sich verpflichtet, gegen ein Urteil innerhalb dieses Rahmens keine Berufung einzulegen. Neben den finanziellen Strafen vereinbarten CZ und Binance die Umsetzung zusätzlicher Maßnahmen zur Gewährleistung der Einhaltung der Vorschriften. Dazu gehören die Stärkung der KYC-Verfahren (Know Your Customer) an der Börse und die Einführung einer formalisierten Corporate-Governance-Struktur.
Auswirkungen der Siedlungslandschaft und der Industrie
Letzteres beinhaltet die Bildung eines Aufsichtsrats mitdent Mitgliedern, eines Compliance-Ausschusses und eines Prüfungsausschusses. Darüber hinaus erließ das Gericht eine separate Anordnung, die den ehemaligen Compliance-Beauftragten von Binance, Samuel Lim, zur Zahlung einer Geldstrafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar verpflichtete. Lim wurde vorgeworfen, „Beihilfe zu den Verstößen von Binancegeleistet und außerhalb der USA Aktivitäten unternommen zu haben, um US-amerikanisches Recht vorsätzlich zu umgehen oder dies zu versuchen“. Nach dem Ausscheiden von CZ übernahm Richard Teng die Position des CEO bei Binance.
In einem Interview am 5. Dezember betonte Teng den Strategiewechsel bei Binanceund beschrieb die Börse als „völlig anders“. Er versicherte den Anlegern, dass Compliance-Lücken nun der Vergangenheit angehörten. Teng hob BinanceEngagement für die strikte Einhaltung der Vorschriften von Regulierungsbehörden weltweit hervor. Die juristische Auseinandersetzung zwang Binance in den vergangenen 18 Monaten zu erheblichen Anpassungen seiner Dienstleistungen in verschiedenen Ländern. Die Börse hat ihre Kerndienstleistungen in Ländern wie den Niederlanden, Zypern, Australien und Kanada entweder eingestellt oder grundlegend verändert.
Da sich die Kryptowährungslandschaft stetig weiterentwickelt, dient dieser Fall als bemerkenswertes Beispiel für die Auswirkungen regulatorischer Kontrollen auf wichtige Akteure der Branche. Binance , einen Vergleich zu schließen und verstärkte Compliance-Maßnahmen umzusetzen, spiegelt einen breiteren Trend zu erhöhter regulatorischer Aufsicht im Kryptowährungsbereich wider. Diese Episode unterstreicht, wie wichtig es ist, sich an regulatorische Vorgaben anzupassen, um in der sich ständig wandelnden Kryptowelt nachhaltig agieren zu können.
