CFTC erhält gerichtliche Genehmigung für ihre Einigung gegen Binance

In einer bedeutenden rechtlichen Entwicklung hat ein US-Gericht eine Anordnung gegen Binance, eine prominente Kryptowährungsbörse, und ihren ehemaligen CEO, Changpeng „CZ“ Zhao, erlassen. Diese Gerichtsordnung verpflichtet Binance zur Zahlung von 2,7 Milliarden US-Dollar, wobei CZ persönlich für eine Zahlung von 150 Millionen US-Dollar an die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verantwortlich ist. Die CFTC bestätigte in einer am 18. Dezember veröffentlichten Erklärung, dass das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois der Einigung zugestimmt hat.

CFTC erhält 2.7 Milliarden Dollar von Binance und CZ

Diese Einigung resultiert aus einer Durchsetzungsmaßnahme, die die CFTC im November einleitete und Zhao sowie Binance der Verletzung des Commodity Exchange Act (CEA) und der CFTC-Regulierungen beschuldigte. Die Entscheidung des Gerichts legt spezifische Strafen fest: CZ ist verpflichtet, eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 150 Millionen US-Dollar zu zahlen, während Binance 1,35 Milliarden US-Dollar an unrechtmäßig erzielten Transaktionsgebühren abführen und der CFTC eine zusätzliche Strafe in Höhe von 1,35 Milliarden US-Dollar zahlen muss. Die Lösung markiert das Ende eines langwierigen Rechtsstreits, den die CFTC gegen CZ und Binance eingeleitet hatte.

Die Agentur reichte am 27. März eine Klage ein und behauptete, dass der Exekutive und die Börse dem Bundesgesetz entgangen seien und eine illegale Derivatebörse betrieben. Im Rahmen der Einigung stimmte CZ zu, am 21. November von seiner Rolle als CEO von Binance zurückzutreten. Diese Vereinbarung war Teil einer umfassenderen Einigung mit dem US-Justizministerium, dem Finanzministerium und der CFTC. Am selben Tag bekannte sich Zhao in verschiedenen zivilrechtlichen Anklagen und einer strafrechtlichen Anklage im Zusammenhang mit Anti-Geldwäsche-Gesetzen schuldig.

Eine nachfolgende Anordnung vom 7. Dezember verpflichtete CZ, bis zu seinem Verhandlungstermin am 23. Februar 2024 in den USA zu bleiben. Ihm droht eine mögliche Gefängnisstrafe von bis zu 18 Monaten wegen Geldwäschevorwürfen, und er hat sich verpflichtet, keine Berufung gegen ein Urteil innerhalb dieses Rahmens einzulegen. Über die finanziellen Strafen hinaus einigten sich sowohl CZ als auch Binance auf die Umsetzung zusätzlicher Maßnahmen zur Sicherstellung der Compliance. Dazu gehört die Stärkung der Know-Your-Customer-(KYC)-Verfahren auf der Börse und die Etablierung einer formalisierten Unternehmensstruktur.

Landschaft nach der Einigung und Auswirkungen auf die Branche

Letzteres beinhaltet die Bildung eines Verwaltungsrats mit unabhängigen Mitgliedern, eines Compliance-Ausschusses und eines Prüfungsausschusses. Darüber hinaus erließ das Gericht eine separate Anordnung, die Binances ehemaligen Chief Compliance Officer, Samuel Lim, zur Zahlung einer zivilrechtlichen Geldstrafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar verpflichtet. Lim war in „Hilfe und Billigung von Binances Verstößen und die Durchführung von Aktivitäten außerhalb der USA, um US-Gesetze vorsätzlich zu umgehen oder zu versuchen, sie zu umgehen“, verwickelt. Nach CZ’ Rücktritt übernahm Richard Teng die Rolle des CEO bei Binance.

In einem Interview am 5. Dezember betonte Teng eine Verschiebung in Binances Ansatz und beschrieb die Börse als „völlig anders“, versicherte den Anlegern, dass Compliance-Lücken nun der Vergangenheit angehörten. Teng hob Binances Engagement für strenge Compliance mit Regulierungsbehörden weltweit hervor. Diese rechtliche Saga hat Binance gezwungen, seine Dienste in verschiedenen Jurisdiktionen in den letzten 18 Monaten erheblich anzupassen. Die Börse hat entweder ihre Kernservices in Ländern wie den Niederlanden, Zypern, Australien und Kanada beendet oder erheblich modifiziert.

Da sich die Kryptowährungs-Landschaft weiterhin entwickelt, dient dieser Fall als bemerkenswertes Beispiel dafür, wie regulatorische Aufsicht große Akteure in der Branche beeinflusst. Binances Bereitschaft, sich zu einigen und verbesserte Compliance-Maßnahmen umzusetzen, spiegelt einen breiteren Trend erhöhter regulatorischer Aufsicht im Kryptoraum wider. Diese Episode unterstreicht die Bedeutung der Anpassung an regulatorische Erwartungen für nachhaltige Operationen in der sich ständig verändernden Krypto-Umgebung.