CFTC、Binanceとの和解で裁判所の承認を得る

重要な法的展開として、米国の裁判所は、著名な暗号通貨取引所であるBinanceおよびその元CEOであるChangpeng「CZ」Zhaoに対して命令を発しました。この裁判所の命令により、Binanceは27億ドルを支払うことが義務付けられ、CZは商品先物取引委員会（CFTC）に対して1億5,000万ドルの支払いを個人的に責任を負うことになりました。12月18日に発表されたCFTCの声明によると、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所が和解を承認したことが確認されました。

CFTC、BinanceおよびCZから2.7億ドルを受け取る

この和解は、11月にCFTCが開始した執行措置に起因するもので、ZhaoとBinanceが商品取引法（CEA）およびCFTCの規制に違反したと非難しています。裁判所の決定は具体的な罰則を概説しています：CZは1億5,000万ドルの民事金銭罰則を支払う必要があり、Binanceは不正に得た取引手数料13億5,000万ドルを没収し、CFTCに追加で13億5,000万ドルの罰則を支払う必要があります。この解決策は、CFTCがCZとBinanceに対して開始した長期にわたる法的闘争の結末を示しています。

同機関は3月27日に訴訟を提起し、執行役と取引所が連邦法を回避し、違法なデリバティブ取引所を運営していたと主張しました。和解の一環として、CZは11月21日付けでBinanceのCEOの職を辞することに同意しました。この合意は、米国司法省、財務省、およびCFTCとのより広範な和解の一部でした。同日、Zhaoはマネーロンダリング法に関連する複数の民事罪と1つの刑事罪で有罪を認めました。

12月7日の後続命令により、CZは2024年2月23日の量刑期日まで米国に留まることが義務付けられました。彼はマネーロンダリングの罪で最大18ヶ月の刑に直面しており、その範囲内のいかなる刑についても上訴しないことに同意しています。金銭的な罰則に加え、CZとBinanceの両社はコンプライアンスを確保するための追加措置を実施することに同意しました。これには、取引所での顧客確認（KYC）手続きの強化と、正式な企業統治構造の確立が含まれます。

決済後の景観と業界への影響

後者には、独立したメンバーで構成される取締役会、コンプライアンス委員会、監査委員会の設立が含まれます。さらに、裁判所はバイナンスの元コンプライアンス責任者であるサミュエル・リム氏に対し、150万ドルの民事罰金を支払うよう別個の命令を発しました。リム氏は「バイナンスの違反を援助・幇助し、米国法を故意に回避または回避しようとする目的で米国国外で活動した」として関与が指摘されました。CZの退任後、リチャード・テンがバイナンスのCEOに就任しました。

12月5日のインタビューで、テン氏はバイナンスのアプローチの変化を強調し、同取引所が「全く異なるもの」になったと説明し、投資家に対しコンプライアンスのギャップはもはや過去のものだと保証しました。テン氏は、世界中の規制当局との厳格なコンプライアンスへのバイナンスのコミットメントを強調しました。この法的な騒動により、バイナンスは過去18ヶ月間にわたり、さまざまな管轄区域でサービスに大幅な調整を余儀なくされました。同取引所は、オランダ、キプロス、オーストラリア、カナダなどの国々で、中核的なサービスの終了または大幅な変更を行いました。

暗号通貨の状況が進化し続ける中、この事例は業界の主要プレイヤーに影響を与える規制の監視の顕著な例となっています。Binanceが和解し、強化されたコンプライアンス措置を実施する姿勢は、暗号通貨空間における規制監視の増加というより広範な傾向を反映しています。この出来事は、絶えず変化する暗号通貨環境において持続可能な運営のために規制の期待に適応することの重要性を浮き彫りにしています。