CFTC、 Binanceとの和解で裁判所の承認を得る

重要な法的展開として、米国の裁判所は Binance、大手仮想通貨取引所 Binance 27億ドルを支払う義務を負い、ジャオ氏は個人的に商品先物取引委員会（CFTC）に1億5000万ドルを支払う責任を負うことになる。CFTCは 声明 、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所がこの和解案を承認したことを確認した。

CFTC、 Binance とCZから27億ドルを徴収へ

この和解は、CFTCが11月に開始した執行措置に基づくもので、Zhao氏と Binance 商品取引法（CEA）およびCFTC規則に違反したとされています。裁判所の判決では具体的な罰則が示されており、CZは1億5000万ドルの民事罰金を支払う義務があり、 Binance 不正に得た取引手数料13億5000万ドルを返還し、さらにCFTCに13億5000万ドルの罰金を支払う必要があります。この和解により、CFTCがCZと Binanceに対して開始したtracにわたる法廷闘争は終結しました。.

当局は当初3月27日に訴訟を起こし、CZ氏と取引所が連邦法を回避し、違法なデリバティブ取引所を運営していたと主張しました。和解の一環として、CZ氏は11月21日付で Binance のCEOを辞任することに同意しました。この合意は、米国司法省、財務省、およびCFTCとのより広範な和解の一環です。同日、Zhao氏はマネーロンダリング防止法に関連する複数の民事訴訟と1件の刑事訴訟で有罪を認めました。.

12月7日に発せられたその後の命令により、CZは2024年2月23日の判決言い渡しまで米国に留まることが義務付けられました。彼はマネーロンダリングの罪で最長18ヶ月の懲役刑に直面しており、その範囲内でいかなる判決に対しても控訴しないことを表明しています。金銭的な罰則に加え、CZと Binance コンプライアンス確保のための追加措置を実施することに合意しました。これには、取引所における顧客確認（KYC）手続きの強化と、正式なコーポレートガバナンス体制の構築が含まれます。.

和解後の状況と業界への影響

後者は、dent したメンバーで構成される取締役会、コンプライアンス委員会、監査委員会の設置を伴います。さらに、裁判所は Binanceの元最高コンプライアンス責任者であるサミュエル・リム氏に対し、150万ドルの民事罰金の支払いを命じる別の命令を出しました。リム氏は「 Binanceの違反を幇助し、米国外で米国法を故意に回避または回避しようとする活動に関与した」とされています。CZ氏の退任後、リチャード・テン氏が BinanceのCEOに就任しました。.

12月5日のインタビューで、テン氏は Binanceのアプローチの転換を強調し、同取引所を「全く異なる」取引所と表現し、コンプライアンス上の欠陥はもはや過去のものだと投資家に保証しました。テン氏は、 Binanceが世界中の規制当局への厳格なコンプライアンス遵守に注力していることを強調しました。この法的紛争により、 Binance 過去18ヶ月間、様々な管轄区域におけるサービスに大幅な調整を余儀なくされました。オランダ、キプロス、オーストラリア、カナダなどの国では、コアサービスを終了または大幅に変更しています。.

仮想通貨業界が進化を続ける中、今回の事例は、業界の大手企業に影響を与える規制当局の監視強化の顕著な例と言えるでしょう。 Binanceが和解に応じ、コンプライアンス強化策を実施した姿勢は、仮想通貨業界における規制監督強化という広範な傾向を反映しています。この一件は、絶えず変化する仮想通貨環境において、持続可能な事業運営のために規制当局の期待に応えることの重要性を改めて示しています。