CFTC получает одобрение суда на урегулирование спора с Binance

В значительном юридическом развитии событий суд США вынес постановление против Binance, крупной криптовалютной биржи, и ее бывшего генерального директора Чанпэна «CZ» Чжао. Это судебное постановление обязывает Binance выплатить 2,7 миллиарда долларов, при этом CZ лично отвечает за выплату 150 миллионов долларов Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC). CFTC в заявлении, опубликованном 18 декабря, подтвердила, что Окружной суд Северного округа Иллинойса дал свое согласие на урегулирование.

CFTC получит $2.7 миллиарда от Binance и CZ

Это урегулирование вытекает из исполнительного действия, инициированного CFTC в ноябре, в котором Чжао и Binance обвинялись в нарушении Закона о торговле товарами (CEA) и правил CFTC. Решение суда определяет конкретные штрафы: CZ обязан выплатить гражданский денежный штраф в размере 150 миллионов долларов, а Binance должна вернуть 1,35 миллиарда долларов незаконно полученных комиссий за транзакции и выплатить дополнительный штраф в размере 1,35 миллиарда долларов CFTC. Это разрешение знаменует собой завершение затяжной юридической битвы, инициированной CFTC против CZ и Binance.

Агентство изначально подало иск 27 марта, утверждая, что исполнитель и биржа уклонились от федерального закона и управляли нелегальной деривативной биржей. В рамках урегулирования CZ согласился покинуть пост генерального директора Binance 21 ноября. Это соглашение было частью более широкого урегулирования с Министерством юстиции США, Министерством финансов и CFTC. В тот же день Чжао признал себя виновным по различным гражданским обвинениям и одному уголовному обвинению, связанному с законами о противодействии отмыванию денег.

Последующее постановление от 7 декабря обязало CZ оставаться в США до даты вынесения приговора 23 февраля 2024 года. Ему грозит тюремное заключение сроком до 18 месяцев по обвинению в отмывании денег, и он обязался не обжаловать приговор в пределах этого срока. Помимо финансовых штрафов, как CZ, так и Binance согласились внедрить дополнительные меры для обеспечения соблюдения требований. Это включает усиление процедур «Знай своего клиента» (KYC) на бирже и создание формализованной структуры корпоративного управления.

Ландшафт после урегулирования и влияние на отрасль

Последнее включает создание совета директоров с независимыми членами, комитета по комплаенсу и аудиторского комитета. Кроме того, суд вынес отдельное постановление, обязывающее бывшего главного офицера по комплаенсу Binance Сэмюэля Лима выплатить гражданский денежный штраф в размере 1,5 миллиона долларов. Лим был причастен к «пособничеству в нарушениях Binance и участию в деятельности за пределами США с целью умышленного уклонения или попытки уклонения от закона США». После ухода CZ пост генерального директора в Binance занял Ричард Тенг.

В интервью от 5 декабря Тенг подчеркнул сдвиг в подходе Binance, описав биржу как «совершенно другую» и заверив инвесторов, что пробелы в комплаенсе остались в прошлом. Тенг выделил приверженность Binance строгому соблюдению требований регуляторных органов по всему миру. Эта юридическая сага вынудила Binance внести значительные изменения в свои услуги в различных юрисдикциях за последние 18 месяцев. Биржа либо прекратила, либо существенно изменила свои основные услуги в таких странах, как Нидерланды, Кипр, Австралия и Канада.

По мере того как криптовалютный ландшафт продолжает развиваться, этот случай служит ярким примером регуляторного надзора, влияющего на крупных игроков отрасли. Готовность Binance к урегулированию и внедрению усиленных мер комплаенса отражает более широкую тенденцию к увеличению регуляторного контроля в сфере криптовалют. Этот эпизод подчеркивает важность адаптации к регуляторным требованиям для устойчивой работы в постоянно меняющейся крипто-среде.