La CFTC obtient l'approbation du tribunal pour son règlement contre Binance

Dans un développement juridique majeur, un tribunal américain a émis une ordonnance contre Binance, une importante bourse de cryptomonnaies, et son ancien PDG, Changpeng « CZ » Zhao. Cette ordonnance du tribunal oblige Binance à payer 2,7 milliards de dollars, CZ étant personnellement responsable d'un paiement de 150 millions de dollars à la Commission des contrats à terme sur les marchandises (CFTC). La CFTC, dans une déclaration publiée le 18 décembre, a confirmé que le tribunal de district des États-Unis pour le district nord de l'Illinois avait approuvé le règlement.

La CFTC recevra 2.7 milliard de dollars de Binance et CZ

Ce règlement découle d'une action en application de la loi initiée par la CFTC en novembre, accusant Zhao et Binance d'avoir violé la loi sur les contrats à terme sur les marchandises (CEA) et les réglementations de la CFTC. La décision du tribunal détaille des pénalités spécifiques : CZ est tenu de payer une pénalité civile monétaire de 150 millions de dollars, tandis que Binance doit restituer 1,35 milliard de dollars de frais de transaction indûment perçus et payer une pénalité supplémentaire de 1,35 milliard de dollars à la CFTC. La résolution marque la conclusion d'un combat juridique prolongé initié par la CFTC contre CZ et Binance.

L'agence a initialement déposé une plainte le 27 mars, alléguant que le dirigeant et la bourse avaient éludé la loi fédérale et exploité une bourse de produits dérivés illégale. Dans le cadre du règlement, CZ a accepté de démissionner de son poste de PDG de Binance le 21 novembre. Cet accord faisait partie d'un règlement plus large avec le Département de la Justice des États-Unis, le Département du Trésor et la CFTC. Le même jour, Zhao a plaidé coupable de diverses accusations civiles et d'une accusation criminelle liées aux lois de lutte contre le blanchiment d'argent.

Une ordonnance subséquente du 7 décembre a ordonné à CZ de rester aux États-Unis jusqu'à sa date de condamnation le 23 février 2024. Il risque une peine de prison allant jusqu'à 18 mois pour des chefs d'accusation de blanchiment d'argent et s'est engagé à ne pas faire appel de toute sentence dans cette fourchette. Au-delà des pénalités financières, CZ et Binance ont convenu de mettre en œuvre des mesures supplémentaires pour assurer la conformité. Cela comprend le renforcement des procédures de connaissance du client (KYC) sur la bourse et la mise en place d'une structure formelle de gouvernance d'entreprise.

Paysage post-règlement et impact sur l'industrie

Ce dernier implique la formation d'un conseil d'administration avec des membres indépendants, d'un comité de conformité et d'un comité d'audit. De plus, le tribunal a émis une ordonnance distincte ordonnant à l'ancien responsable de la conformité de Binance, Samuel Lim, de payer une pénalité civile monétaire de 1,5 million de dollars. Lim a été impliqué dans « l'aide et l'assistance aux violations de Binance et la participation à des activités en dehors des États-Unis pour éluder volontairement ou tenter d'éluder la loi américaine ». Après le départ de CZ, Richard Teng a assumé le rôle de PDG chez Binance.

Lors d'une interview le 5 décembre, Teng a souligné un changement d'approche chez Binance, décrivant la bourse comme « totalement différente » et assurant aux investisseurs que les lacunes en matière de conformité appartenaient désormais au passé. Teng a mis en avant l'engagement de Binance à respecter strictement les réglementations des agences du monde entier. Cette saga juridique a contraint Binance à apporter des ajustements significatifs à ses services dans diverses juridictions au cours des 18 derniers mois. La bourse a soit résilié, soit modifié substantiellement ses services principaux dans des pays tels que les Pays-Bas, Chypre, l'Australie et le Canada.

Alors que le paysage des cryptomonnaies continue d'évoluer, cette affaire sert d'exemple notable de la surveillance réglementaire impactant les acteurs majeurs de l'industrie. La volonté de Binance de se régler et de mettre en œuvre des mesures de conformité renforcées reflète une tendance plus large d'accroissement de la surveillance réglementaire dans l'espace des cryptomonnaies. Cet épisode souligne l'importance de s'adapter aux attentes réglementaires pour des opérations durables dans l'environnement crypto en constante évolution.