Binance nomina un nuovo ufficiale per la conformità in mezzo a un intenso scrutinio normativo

Binance ha nominato Kristen Hecht, in precedenza capo globale della conformità aziendale dello scambio, come nuovo vice capo della conformità e ufficiale globale per la segnalazione del riciclaggio di denaro. Questa nuova posizione mira a supervisionare gli sforzi di conformità e antiriciclaggio mentre l'azienda affronta potenziali accuse di frore da parte delle autorità di regolamentazione statunitensi. 

Nonostante recenti rapporti sulla partenza di dirigenti chiave legali e della conformità dallo scambio a causa delle pressioni dovute alla gestione di numerose indagini sulle sue operazioni, Binance smentisce qualsiasi connessione tra queste partenze e la situazione in corso.

Binance cerca di mitigare i reati finanziari

Kristen Hecht porta con sé un'impressionante esperienza di 17 anni nella conformità alla lotta contro i reati finanziari nel suo nuovo ruolo. In precedenza, era Chief Compliance Officer per il progetto pionieristico di wallet per asset digitali cripto di Meta, Novi Financial. Prima di allora, ricopriva la posizione di Head of Financial Crime Compliance presso HSBC China ed era Senior Policy Advisor per il Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti.

Noah Perlman, Chief Compliance Officer di Binance, ha sottolineato il background esperto di Hecht e la sua comprensione dell'importanza di collaborare con governi e organizzazioni internazionali per contrastare efficacemente e in modo sostenibile i reati finanziari.

Come Senior Policy Advisor, Hecht è stata fondamentale nel sostenere gli sforzi del governo statunitense per contrastare il terrorismo e le attività finanziarie illecite. Presso HSBC China, ha anche guidato con successo gli sforzi per promuovere un necessario cambiamento culturale e stabilire un programma di conformità efficace e sostenibile.

Riconoscendo le sfide di qualsiasi settore emergente, Kristen Hecht ha espresso la sua consapevolezza delle minacce significative poste dai criminali che cercano di sfruttare i servizi finanziari globali, inclusi quelli relativi alle criptovalute digitali. Sfruttando la sua esperienza professionale, ha dichiarato il suo impegno a far evolvere continuamente i controlli di conformità di Binance per restare avanti rispetto agli attori illeciti.

Come Vice Capo della Conformità presso Binance, Hecht collaborerà strettamente con Perlman per rafforzare il programma di conformità dello scambio. Contemporaneamente, in qualità di Global Money Laundering Reporting Officer (GMLRO), supervisionerà i team antiriciclaggio, assicurandosi che possano identificare e mitigare efficacemente i reati finanziari. 

L'approccio strategico di Hecht prevede un coinvolgimento proattivo con regolatori, organizzazioni intergovernative e organismi di settore per modellare i programmi di conformità in modo proattivo. Inoltre, il suo obiettivo finale è stabilire solide partnership con regolatori, organismi di settore e partner commerciali per identificare e affrontare collettivamente i rischi associati ai reati finanziari. Facendo ciò, mira a rafforzare la posizione di Binance contro le attività illecite e a promuovere un ecosistema finanziario più sicuro e protetto.

Binance sta affrontando scrutinio normativo da parte di diversi enti

Binance ha compiuto questo passo in mezzo a sfide legali, tra cui cause intentate dalla SEC e dalla CFTC. Il 5 giugno 2023, la SEC ha presentato 13 accuse contro lo scambio, accusandolo di aver gestito male i fondi dei clienti, di aver fornito informazioni false alle autorità di regolamentazione statunitensi e di aver offerto titoli non registrati.

In risposta alla denuncia della SEC, Binance ha espresso delusione e ha rivelato i suoi sforzi per cooperare e negoziare un accordo con l'organo di regolamentazione. Tuttavia, la SEC ha proceduto con l'azione legale, abbandonando il processo di negoziazione. Inoltre, Binance è stata coinvolta in una battaglia legale con la US Commodity Futures Trading Commission da marzo, dove si sostiene che abbia violato la legislazione statunitense sui derivati.

Nel frattempo, recenti rapporti indicano che funzionari del Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti stanno esaminando potenziali accuse di frode contro lo scambio. Tuttavia, stanno anche valutando l'opzione di imporre multe o adottare misure differite o di non perseguimento per evitare di rappresentare una minaccia per l'intero settore delle criptovalute e per evitare di creare una corsa agli sportelli bancari.