Binanceは厳しい規制の監視の下で新しいコンプライアンスオフィサーを任命

Binanceは、取引所の以前のグローバル企業コンプライアンス責任者であったKristen Hechtを、新たに任命された副チーフコンプライアンスおよびグローバルマネーロンダリング報告官に任命しました。この新たに創設された職位は、米国規制当局からの潜在的な詐欺告発に直面する同社のコンプライアンスおよびマネーロンダリング対策を監督することを目的としています。 

最近、同社の運営に対する多数の調査への対応という圧力により、主要な法的およびコンプライアンス執行役員が取引所を去ったという報道がありますが、Binanceはこれらの退職と現在の状況との間に何らの関連性もないと否定しています。

Binanceは金融犯罪の軽減を図る

Kristen Hecht bringsは、金融犯罪コンプライアンスにおいて17年の豊富な経験を持つ新しい役割に就きました。以前、彼女はMetaの革新的な暗号デジタル資産ウォレットプロジェクト、Novi Financialのチーフコンプライアンスオフィサーでした。その前は、HSBC Chinaで金融犯罪コンプライアンス責任者を務め、米国財務省のシニアポリシーアドバイザーでもありました。

BinanceのチーフコンプライアンスオフィサーであるNoah Perlman氏は、Hecht氏の豊富な背景と、金融犯罪に効果的かつ持続的に対処するために政府や国際機関と協力することの重要性の理解を強調しました。

シニアポリシーアドバイザーとして、Hecht氏はテロリズムおよび不正な金融活動に対処する米国政府の取り組みを支援する上で重要な役割を果たしました。HSBC Chinaでは、必要な文化変革を促進し、効果的かつ持続可能なコンプライアンスプログラムを確立する取り組みを成功裡に率いました。

新たな業界が抱える課題を認識し、Kristen Hecht氏は、暗号デジタル資産に関連するものを含む、グローバル金融サービスを悪用しようとする犯罪者による重大な脅威を認識していると表明しました。彼女の専門知識を活用し、彼女は不正な行為者に対処するためにBinanceのコンプライアンスコントロールを継続的に進化させることにコミットしていると述べています。

Binanceの副チーフコンプライアンスオフィサーとして、Hecht氏はPerlman氏と緊密に協力して取引所のコンプライアンスプログラムを強化します。同時に、グローバルマネーロンダリング報告官（GMLRO）として、彼女はマネーロンダリングチームを監督し、金融犯罪を効果的に特定し軽減できるようにします。 

Hecht氏の戦略的アプローチには、規制当局、政府間機関、業界団体と積極的に関与し、コンプライアンスプログラムを先制的に形成することが含まれます。さらに、彼女の最終的な目標は、規制当局、業界団体、ビジネスパートナーとの強力なパートナーシップを確立し、金融犯罪に関連するリスクを共同で特定し対処することです。これにより、彼女は不正な活動に対するBinanceの立場を強化し、より安全でより secure な金融エコシステムを育成することを目指しています。

Binanceは複数の機関から規制の監視に直面している

Binanceはこの動きを、SECやCFTCによって提起された訴訟を含むlegal challengesの最中に行いました。2023年6月5日、SECは取引所に対して顧客資金の不適切な取り扱い、米国規制当局への虚偽情報の提供、および登録されていない証券の提供を非難する13の訴えを提出しました。

SECの訴えに対し、Binanceは失望を表明し、規制当局との和解に向けて協力し交渉する取り組みを開示しました。しかし、SECは交渉プロセスを放棄し、訴訟を進めました。さらに、Binanceは3月以来、米国商品先物取引委員会（CFTC）との法的battleに関与しており、米国派生商品法を違反したとされています。

一方、最近の報道によると、米国司法省の当局者は取引所に対する潜在的なfraud chargesを検討しているようです。しかし、彼らはまた、暗号資産業界全体への脅威となったり、銀行預金引き出し騒ぎ（バンクラン）を引き起こしたりしないよう、罰金の科すか、猶予付きまたは起訴猶予措置を採用するオプションも検討しています。