Binance nomeia novo oficial de conformidade em meio a intenso escrutínio regulatório
Binance nomeia novo oficial de conformidade em meio a intensa fiscalização regulatória (1)
- A Binance introduz Kristen Hecht como a recém-nomeada vice-diretora de conformidade e relatora global de lavagem de dinheiro, em meio a intenso escrutínio regulatório.
- O objetivo de longo prazo de Hecht é estabelecer colaborações com entidades do setor, parceiros comerciais e reguladores para avaliar e mitigar riscos de crimes financeiros.
A Binance nomeou Kristen Hecht, ex-diretora global de conformidade corporativa da exchange, como a nova vice-diretora de conformidade e oficial de relatórios de lavagem de dinheiro global. Esta posição recém-criada visa supervisionar os esforços de conformidade e combate à lavagem de dinheiro, à medida que a empresa enfrenta possíveis alegações de fraude das autoridades regulatórias dos EUA.
Apesar de relatórios recentes sobre a saída de executivos-chave de conformidade e legal da exchange devido às pressões de lidar com inúmeras investigações sobre suas operações, a Binance nega qualquer conexão entre essas saídas e a situação em andamento.
A Binance busca mitigar o crime financeiro
Kristen Hecht traz uma impressionante experiência de 17 anos em conformidade com crimes financeiros para seu novo cargo. Anteriormente, ela era a Diretora de Conformidade (Chief Compliance Officer) do projeto pioneiro de carteira de ativos digitais cripto da Meta, a Novi Financial. Antes disso, ela ocupou o cargo de Diretora de Conformidade com Crimes Financeiros na HSBC China e foi Assessora Sênior de Políticas para o Departamento do Tesouro dos EUA.
Noah Perlman, Diretor de Conformidade (Chief Compliance Officer) da Binance, enfatizou a experiência consolidada de Hecht e sua compreensão da importância de colaborar com governos e organizações internacionais para combater crimes financeiros de forma eficaz e sustentável.
Como Assessora Sênior de Políticas, Hecht foi crucial no apoio aos esforços do governo dos EUA para combater o terrorismo e atividades financeiras ilícitas. Na HSBC China, ela também liderou com sucesso esforços para promover uma mudança cultural necessária e estabelecer um programa de conformidade eficaz e sustentável.
Reconhecendo os desafios de qualquer indústria emergente, Kristen Hecht expressou sua consciência das ameaças significativas posedas por criminosos que procuram explorar os serviços financeiros globais, incluindo aqueles relacionados a ativos digitais cripto. Aproveitando sua experiência profissional, ela disse estar comprometida em evoluir continuamente os controles de conformidade da Binance para se manter à frente dos atores ilícitos.
Como Vice-Diretora de Conformidade na Binance, Hecht colaborará estreitamente com Perlman para fortalecer o programa de conformidade da exchange. Simultaneamente, como Oficial de Relatórios Global de Lavagem de Dinheiro (GMLRO), ela supervisionará as equipes de lavagem de dinheiro, garantindo que possam identificar e mitigar eficazmente o crime financeiro.
A abordagem estratégica de Hecht envolve o engajamento proativo com reguladores, organizações intergovernamentais e órgãos do setor para moldar programas de conformidade de forma proativa. Além disso, seu objetivo final é estabelecer parcerias fortes com reguladores, órgãos do setor e parceiros de negócios para identificar e abordar coletivamente os riscos associados ao crime financeiro. Ao fazer isso, ela visa fortalecer a posição da Binance contra atividades ilícitas e fomentar um ecossistema financeiro mais seguro e protegido.
A Binance está enfrentando escrutínio regulatório de vários órgãos
A Binance fez esta movimentação em meio a desafios legais, incluindo processos movidos pela SEC e pela CFTC. Em 5 de junho de 2023, a SEC apresentou 13 acusações contra a exchange, acusando-a de má gestão dos fundos dos clientes, fornecimento de informações falsas aos reguladores dos EUA e de que a exchange possuía valores mobiliários não registrados.
Em resposta à queixa da SEC, a Binance expressou decepção e divulgou seus esforços para cooperar e negociar um acordo com o órgão regulador. No entanto, a SEC optou pela litigação, abandonando o processo de negociação. Além disso, a Binance tem estado envolvida em uma batalha legal com a Comissão de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) desde março, onde supostamente violou a legislação de derivativos dos EUA.
Enquanto isso, relatórios recentes indicam que funcionários do Departamento de Justiça dos EUA estão investigando possíveis cargas de fraude contra a exchange. No entanto, eles também avaliam a opção de impor multas ou adotar medidas de suspensão ou não processamento para evitar representar uma ameaça para toda a indústria de criptomoedas e evitar criar uma corrida bancária.
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Yvonne Kiambi
Yvonne é entusiasta de blockchain e criptomoedas. Apaixonada por escrever, ela guia os leitores sem esforço pelo mundo emocionante das criptomoedas. Quando não está escrevendo, você a encontrará imersa em um bom livro.
