강한 규제 감시 속에서 Binance, 새로운 준수 임원 임명

Binance는 이전 거래소의 글로벌 기업 준수 책임자였던 Kristen Hecht를 새로 임명된 부사장 겸 글로벌 자금세탁 보고관으로 임명했습니다. 이 새로创设된 직위는 회사가 미국 규제당국으로부터 잠재적 사기 혐의를 받고 있는 가운데 준수 및 자금세탁 방지 노력을 감독하기 위해 만들어졌습니다. 

최근 주요 법적 및 준수 임원들이 운영에 대한 수많은 조사 압력으로 인해 거래소를 떠났다는 보고서에도 불구하고, Binance는 이러한 퇴임과 현재 상황 사이의 연결고리를 부인합니다.

Binance, 금융 범죄 완화 모색

Kristen Hecht 는 금융 범죄 준수 분야에서 인상적인 17년의 경험을 새로운 역할에 가져왔습니다. 이전에 그녀는 Meta의 선구적인 암호화폐 디지털 자산 지갑 프로젝트인 Novi Financial의 최고 준수 책임자(CCO)였습니다. 그전에는 HSBC China에서 금융 범죄 준수 책임자 직책을 맡았으며, 미국 재무부에서 시니어 정책 고문으로 활동했습니다.

Binance의 최고 준수 책임자 Noah Perlman은 Hecht의 풍부한 배경과 금융 범죄를 효과적이고 지속 가능하게 퇴치하기 위해 정부 및 국제기구와 협력하는 중요성에 대한 이해를 강조했습니다.

시니어 정책 고문으로 재직 중이던 Hecht는 테러 및 불법 금융 활동과 싸우는 미국 정부의 노력을 지원하는 데 중요한 역할을 했습니다. HSBC China에서는 필요한 문화 변화를 촉진하고 효과적이고 지속 가능한 준수 프로그램을 수립하기 위한 노력을 성공적으로 이끌었습니다.

새로운 산업의 도전을 인정하며, Kristen Hecht는 암호화폐 디지털 자산을 포함한 글로벌 금융 서비스를 이용하려는 범죄자들이 제기하는 중대한 위협을 인지하고 있다고 밝혔습니다. 그녀는 전문 지식을 활용하여 불법 행위자들보다 한 발 앞서가기 위해 Binance의 준수 통제를 지속적으로 진화시키겠다는 의지를 표명했습니다.

Binance의 부사장 겸 준수 책임자로 Hecht는 Perlman과 긴밀히 협력하여 거래소의 준수 프로그램을 강화할 것입니다. 동시에 글로벌 자금세탁 보고관(GMLRO)으로서 그녀는 자금세탁 팀을 감독하여 금융 범죄를 효과적으로 식별하고 완화할 수 있도록 보장합니다. 

Hecht의 전략적 접근 방식은 규제당국, 정부 간 기구 및 산업 단체와 적극적으로 소통하여 준수 프로그램을 사전에 형성하는 것입니다. 또한 그녀의 궁극적인 목표는 규제당국, 산업 단체 및 비즈니스 파트너와 강력한 파트너십을 구축하여 금융 범죄와 관련된 위험을 공동으로 식별하고 해결하는 것입니다. 이를 통해 그녀는 불법 활동에 대한 Binance의 입장을 강화하고 더 안전하고 보안이 강화된 금융 생태계를 조성하는 것을 목표로 합니다.

Binance, 여러 기관으로부터 규제 감시 직면

Binance는 SEC와 CFTC가 제기한 소송을 포함한 법적 도전 가운데 이 움직임을 취했습니다. 2023년 6월 5일, SEC는 거래소가 고객 자금을 부적절하게 처리하고, 미국 규제당국에 잘못된 정보를 제공했으며, 등록되지 않은 증권 거래를 했다고 주장하며 거래소에 13가지 혐의를 제기했습니다.

SEC의 고소에 대해 Binance는 실망을 표명하고 규제당국과 협상하여 합의를 이루기 위한 노력을 공개했습니다. 그러나 SEC는 협상 과정을 포기하고 소송을 추구했습니다. 또한, Binance는 3월부터 미국 파생상품 거래 위원회(CFTC)와 미국 파생상품 법규 위반 혐의와 관련된 법적 분쟁에 연루되어 왔습니다.

한편, 최근 보고서에 따르면 미국 법무부(DOJ) 관계자들이 거래소에 대한 잠재적 사기 혐의를 조사하고 있는 것으로 나타났습니다. 그러나 그들은 전체 암호화폐 산업에 위협이 되거나 은행 예금 인출 사태를 초래하지 않도록 제재금 부과 또는 유예 또는 기소 유보 조치를 채택하는 옵션도 고려하고 있습니다.