Binance ernennt neuen Compliance-Beauftragten angesichts intensiver regulatorischer scrutiny

Binance hat Kristen Hecht, die frühere globale Leiterin der Unternehmens-Compliance an der Börse, als neu ernannte stellvertretende Chief Compliance Officer und Global Money Laundering Reporting Officer ernannt. Diese neu geschaffene Position zielt darauf ab, Compliance- und Anti-Geldwäsche-Bemühungen zu überwachen, während das Unternehmen mit potenziellen Betrugsanklagen von US-Aufsichtsbehörden konfrontiert ist. 

Trotz jüngster Berichte über den Abgang wichtiger Rechts- und Compliance-Exekutiver von der Börse aufgrund des Drucks, zahlreiche Untersuchungen zu ihren Operationen zu bewältigen, bestreitet Binance jeden Zusammenhang zwischen diesen Abgängen und der laufenden Situation.

Binance will Finanzkriminalität eindämmen

Kristen Hecht bringt eine beeindruckende 17-jährige Erfahrung in der Compliance im Bereich der Finanzkriminalität in ihre neue Rolle ein. Zuvor war sie Chief Compliance Officer für Novis bahnbrechendes Krypto-Digital-Asset-Wallet-Projekt von Meta. Davor bekleidete sie die Position des Head of Financial Crime Compliance bei HSBC China und war Senior Policy Advisor für das US-Finanzministerium.

Noah Perlman, Chief Compliance Officer von Binance, betonte Hechts erfahrene Hintergründe und das Verständnis für die Bedeutung der Zusammenarbeit mit Regierungen und internationalen Organisationen, um Finanzkriminalität effektiv und nachhaltig zu bekämpfen.

Als Senior Policy Advisor war Hecht entscheidend an den Bemühungen der US-Regierung beteiligt, Terrorismus und illegale Finanzaktivitäten zu bekämpfen. Bei HSBC China führte sie erfolgreich Bemühungen an, eine notwendige Kulturveränderung zu fördern und ein effektives und nachhaltiges Compliance-Programm zu etablieren.

In Anerkennung der Herausforderungen jeder aufstrebenden Branche hat Kristen Hecht ihr Bewusstsein für die erheblichen Bedrohungen geäußert, die von Kriminellen ausgehen, die versuchen, globale Finanzdienstleistungen, einschließlich solcher im Zusammenhang mit Krypto-Digital-Assets, auszunutzen. Unter Nutzung ihrer beruflichen Expertise sagte sie, sie sei verpflichtet, die Compliance-Kontrollen von Binance kontinuierlich weiterzuentwickeln, um illegalen Akteuren stets einen Schritt voraus zu sein.

Als Deputy Chief Compliance Officer bei Binance wird Hecht eng mit Perlman zusammenarbeiten, um das Compliance-Programm der Börse zu stärken. Gleichzeitig wird sie als Global Money Laundering Reporting Officer (GMLRO) die Geldwäsche-Teams überwachen und sicherstellen, dass sie Finanzkriminalität effektiv identifizieren und eindämmen können. 

Hechts strategischer Ansatz beinhaltet die proaktive Einbindung von Aufsichtsbehörden, zwischenstaatlichen Organisationen und Branchenverbänden, um Compliance-Programme proaktiv zu gestalten. Darüber hinaus ist ihr ultimatives Ziel, starke Partnerschaften mit Aufsichtsbehörden, Branchenverbänden und Geschäftspartnern aufzubauen, um die mit Finanzkriminalität verbundenen Risiken gemeinsam zu identifizieren und anzugehen. Dadurch zielt sie darauf ab, Binances Haltung gegen illegale Aktivitäten zu festigen und ein sichereres und sichereres Finanzökosystem zu fördern.

Binance steht unter regulatorischer scrutiny mehrerer Behörden

Binance hat diesen Schritt im Kontext von rechtlichen Herausforderungen unternommen, einschließlich Klagen, die von der SEC und der CFTC eingereicht wurden. Am 5. Juni 2023 erhob die SEC 13 Anklagepunkte gegen die Börse, beschuldigte sie des unsachgemäßen Umgangs mit Kundengeldern, der Bereitstellung falscher Informationen an US-Behörden und dass die Börse nicht registrierte Wertpapiere handelte.

Als Reaktion auf die Beschwerde der SEC äußerte Binance Enttäuschung und gab bekannt, dass es sich bemüht, mit der Aufsichtsbehörde zusammenzuarbeiten und eine Einigung auszuhandeln. Die SEC verfolgte jedoch eine Klage und gab den Verhandlungsprozess auf. Darüber hinaus war Binance seit März in einen rechtlichen Kampf mit der US-Commodity Futures Trading Commission verwickelt, in dem ihr vorgeworfen wird, US-Derivategesetze verletzt zu haben.

Gleichzeitig deuten jüngste Berichte darauf hin, dass Beamte des US-Justizministeriums potenzielle Betrugsanklagen gegen die Börse prüfen. Sie erwägen jedoch auch die Option, Geldstrafen zu verhängen oder Maßnahmen der ausgesetzten oder nicht-verfolgten Anklage zu ergreifen, um keine Bedrohung für die gesamte Kryptowährungsbranche darzustellen und einen Bank Run zu vermeiden.