SEC verhängt Geldstrafe von über 1 Mio. $ gegen OTC Link wegen Nichtmeldens verdächtiger Aktivitäten
SEC-Hauptquartier in Washington, D.C.
- OTC Link wurde von der SEC mit einer Geldstrafe in Höhe von 1,19 Millionen US-Dollar belegt, da es über drei Jahre hinweg keine Verdachtsmeldungen (SARs) eingereicht hat.
- Das Unternehmen versäumte die Meldung verdächtiger Transaktionen, obwohl es drei große Handelsplattformen für riskante Wertpapiere betreibt.
- Die SEC zwingt OTC Link, einen Compliance-Berater einzustellen, um seine Anti-Geldwäsche-Richtlinien zu verbessern und künftige Vorfälle zu verhindern.
Der in New York ansässige Broker-Dealer OTC Link wurde gerade von der Securities and Exchange Commission (SEC) für das bestraft, was sie für einen kolossalen Fehler halten.
Über drei Jahre lang hat OTC Link nicht einmal einen einzigen Suspicious Activity Report (SAR) eingereicht, was gesetzlich vorgeschrieben ist. Die Geldstrafe? 1,19 Millionen $.
OTC Link betreibt drei Alternative Trading System (ATS)-Plattformen – OTC Link ATS, OTC Link ECN und OTC Link NQB.
Die SEC sagt, dass diese Plattformen die ersten Anlaufstellen für Broker-Dealer sind, die jeden Tag Zehntausende von Transaktionen im Over-the-Counter (OTC)-Wertpapiermarkt abwickeln.
Wir sprechen hier von Microcap- oder Penny Stocks – die Art von Wertpapieren, die riskant sind und oft anfällig für Manipulationen sind. Als die SEC also herausfand, dass OTC Link von März 2020 bis Mai 2023 keine SARs eingereicht hatte, beschloss sie, Maßnahmen zu ergreifen.
Das Unternehmen hatte keine angemessenen Richtlinien implementiert, um verdächtige Transaktionen zu kennzeichnen, was in der Finanzwelt ein absolutes No-Go ist.
Diese SARs (Suspicious Activity Reports) sind wichtig, da sie die Behörden auf potenzielle Verstöße gegen das Wertpapiergesetz oder Geldwäscheaktivitäten aufmerksam machen.
Tejal D. Shah, Associate Regional Director des Regionalbüros der SEC in New York, erklärte, dass Broker-Dealer wie OTC Link als „Gatekeeper“ der Wertpapiermärkte fungieren sollen.
„Wenn Unternehmen wie OTC Link keine SARs einreichen, berauben sie Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden wichtiger Informationen über verdächtige Aktivitäten.“
Doch die Geldstrafe ist nicht das Einzige, mit dem OTC Link zu kämpfen hat. Die Anordnung der SEC sah zudem eine Rüge sowie eine Unterlassungsverfügung vor.
Und falls das nicht genug gewesen wäre, hat die SEC ist dafür gesorgt, dass OTC Link seine Hausaufgaben macht, indem es gezwungen wird, einen Compliance-Berater zu beauftragen.
Die Aufgabe dieses Beraters besteht darin, die AML-Richtlinien und -Verfahren von OTC Link zu überprüfen und zu überarbeiten, damit diese Art von Fahrlässigkeit nicht erneut geschieht.
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Jai Hamid
Jai Hamid berichtet seit sechs Jahren über Kryptowährungen, Aktienmärkte, Technologie, die globale Wirtschaft und geopolitische Ereignisse, die die Märkte beeinflussen. Sie hat für auf Blockchain spezialisierte Publikationen wie AMB Crypto, Coin Edition und CryptoTale Marktanalysen, Berichte über große Unternehmen, Regulierung und makroökonomische Trends verfasst. Sie hat die London School of Journalism besucht und dreimal Krypto-Marktanalysen in einem der führenden Fernsehsender Afrikas vorgestellt.
