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- OTC Link wurde von der SEC mit einer Geldstrafe von 1,19 Millionen Dollar belegt, weil das Unternehmen über drei Jahre hinweg keine Verdachtsmeldungen (Suspicious Activity Reports, SARs) eingereicht hatte.
- Dass das Unternehmen verdächtige Transaktionen nicht meldete, geschah trotz des Betriebs von drei großen Handelsplattformen für risikoreiche Wertpapiere.
- Die SEC zwingt OTC Link dazu, einen Compliance-Berater zu engagieren, um die Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche zu überarbeiten und sicherzustellen, dass sich so etwas nicht wiederholt.
Der in New York ansässige Broker-Dealer OTC Link wurde von der Securities and Exchange Commission (SEC) wegen eines ihrer Ansicht nach kolossalen Fehlers gerügt.
Über drei Jahre hinweg versäumte es OTC Link, auch nur eine einzige Meldung über verdächtige Aktivitäten (SAR) einzureichen, obwohl dies gesetzlich vorgeschrieben ist. Die Strafe? 1,19 Millionen Dollar.
OTC Link betreibt drei alternative Handelssysteme (ATS) – OTC Link ATS, OTC Link ECN und OTC Link NQB.
Die SEC erklärt, dass diese Plattformen die erste Anlaufstelle für Broker-Dealer sind, die täglich Zehntausende von Transaktionen auf dem außerbörslichen Wertpapiermarkt (OTC) abwickeln.
Hier geht es um Microcap- oder Pennystocks – also um Aktien, die riskant sind und oft anfällig für Manipulationen. Als die SEC feststellte, dass OTC Link von März 2020 bis Mai 2023 keine Verdachtsmeldungen (SARs) eingereicht hatte, beschloss sie, Maßnahmen zu ergreifen.
Das Unternehmen verfügte nicht über angemessene Richtlinien zur Kennzeichnung verdächtiger Transaktionen, was in der Finanzwelt ein absolutes Tabu ist.
Diese Verdachtsmeldungen sind wichtig, weil sie die Behörden auf mögliche Verstöße gegen Wertpapiergesetze oder Geldwäscheaktivitäten aufmerksam machen.
Tejal D. Shah, stellvertretende Regionaldirektorin des New Yorker Regionalbüros der SEC, erklärte, dass Broker-Dealer wie OTC Link die „Gatekeeper“ der Wertpapiermärkte sein sollten.
„Wenn Unternehmen wie OTC Link es versäumen, Verdachtsmeldungen einzureichen, entziehen sie den Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden wichtige Informationen über verdächtige Aktivitäten.“
Doch die Geldstrafe ist nicht das Einzige, womit OTC Link zu kämpfen hat. Die SEC hat dem Unternehmen außerdem eine Rüge und eine Unterlassungsverfügung auferlegt.
die SEC sorgt dafür, dass OTC Link endlich seine Angelegenheiten in Ordnung bringt, indem sie das Unternehmen zwingt, einen Compliance-Berater an Bord zu behalten.
Die Aufgabe dieses Beraters besteht darin, die AML-Richtlinien und -Verfahren von OTC Link zu überprüfen und zu überarbeiten, damit solche Fahrlässigkeit nicht wieder vorkommt.
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Haftungsausschluss. Die bereitgestellten Informationen stellen keine Anlageberatung dar. Cryptopolitan/ übernimmt keine Haftung für Investitionen, die auf Grundlage der Informationen auf dieser Seite getätigt werden. Wirtrondentdentdentdentdentdentdentdent oder einen qualifizierten Fachmann zu konsultieren
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