- OTC Link 因三年间未提交任何可疑活动报告 (SAR)，被 SEC 处以 119 万美元的罚款。
- 尽管运营着三个涉及高风险证券的主要交易平台，该公司仍未能报告可疑交易。
- SEC 强制 OTC Link 聘请合规顾问，以完善其反洗钱政策并确保此类事件不再发生。
总部位于纽约的经纪交易商OTC Link因被其认为是一次巨大的失误，刚刚遭到美国证券交易委员会（SEC）的重罚。
在三年时间里，OTC Link甚至没有提交一份可疑活动报告（SAR），而这是他们法律上必须履行的义务。罚款金额是多少？119万美元。
OTC Link运营着三个替代交易系统（ATS）平台——OTC Link ATS、OTC Link ECN和OTC Link NQB。
SEC表示，这些平台是经纪交易商的首选之地，他们每天在场外（OTC）证券市场中处理数以万计的交易。
我们在这里谈论的是微盘股或仙股——这种股票风险很高，且往往容易被操纵。因此，当SEC发现OTC Link从2020年3月到2023年5月期间未提交SAR时，决定采取行动。
该公司没有建立适当的政策来标记可疑交易，这在金融界是绝对禁止的。
这些SAR非常重要，因为它们会向当局发出潜在证券法违规或洗钱活动的警报。
SEC纽约地区办事处副主任Tejal D. Shah解释说，像OTC Link这样的经纪交易商本应成为证券市场的“看门人”。
“当像OTC Link这样的公司未能提交SAR时，他们剥夺了监管机构和执法部门关于可疑活动的重要信息。”
但罚款并不是OTC Link面临的唯一问题。SEC的命令还对其进行了谴责，并下达了停止和终止命令。
而且，如果这还不够的话，SEC is 通过强制其聘请合规顾问，确保OTC Link整顿其业务。
这位顾问的工作是审查并彻底改革OTC Link的反洗钱（AML）政策和程序，以防止此类疏忽再次发生。
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Jai Hamid
Jai Hamid在过去6年中一直报道加密货币、股票市场、科技、全球经济以及影响市场的地缘政治事件。她曾在专注于区块链的出版物工作，包括AMB Crypto、Coin Edition和CryptoTale，从事市场分析、大型公司、监管和宏观经济趋势的报道。她毕业于伦敦新闻学院，并三次在非洲顶级电视网络之一分享加密货币市场见解。
