美国证券交易委员会（SEC）因OTC Link未报告可疑活动，对其处以超过100万美元的罚款。

总部位于纽约的经纪交易商 OTC Link 因被美国证券交易委员会 (SEC) 认为犯下了巨大的错误而遭到严厉处罚。. 

三年多来，OTC Link 连一份可疑活动报告（SAR）都没提交过，而这是他们依法必须做的。罚款金额？119万美元。.

OTC Link 运营三个另类交易系统 (ATS) 平台——OTC Link ATS、OTC Link ECN 和 OTC Link NQB。. 

美国证券交易委员会表示，这些平台是场外交易证券市场中每天处理数万笔交易的经纪交易商的首选之地。. 

我们这里讨论的是市值极小的股票，也就是所谓的仙股——这类股票风险高，而且很容易被操纵。因此，当美国证券交易委员会（SEC）发现OTC Link公司从2020年3月到2023年5月期间没有提交可疑活动报告（SAR）时，便决定采取行动。.

该公司没有制定适当的政策来标记可疑交易，这在金融界是绝对不允许的。. 

这些可疑活动报告非常重要，因为它们可以提醒当局注意潜在的证券法违规行为或洗钱活动。. 

美国证券交易委员会纽约地区办事处副区域主任 Tejal D. Shah 解释说，像 OTC Link 这样的经纪交易商应该是证券市场的“守门人”。. 

“像OTC Link这样的公司如果未能提交可疑活动报告（SAR），就会剥夺监管机构和执法部门获取有关可疑活动的重要信息。”

但OTC Link面临的不仅仅是罚款。美国证券交易委员会的命令还包括谴责和停止令。. 

如果这还不够，美国证券交易委员会 还 强制要求OTC Link聘请合规顾问，以确保该公司整顿良好运营。 

这位顾问的工作是审查和改革 OTC Link 的反洗钱政策和程序，以防止此类疏忽再次发生。.