Лучшие аналитические материалы о криптовалютах прямо в вашу электронную почту.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США оштрафовала компанию OTC Link более чем на 1 миллион долларов за несообщение о подозрительной деятельности
- Компания OTC Link была оштрафована Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) на 1,19 млн долларов за то, что в течение трех лет не подавала ни одного отчета о подозрительной деятельности (SAR).
- Неспособность компании сообщать о подозрительных транзакциях произошла, несмотря на то, что у нее есть три основные торговые платформы, работающие с рискованными ценными бумагами.
- Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) требует от OTC Link нанять консультанта по вопросам соблюдения нормативных требований, чтобы исправить политику противодействия отмыванию денег и убедиться, что подобное не повторится.
Нью-йоркский брокер-дилер OTC Link только что попался на удочку Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) за то, что, по ее мнению, является колоссальной ошибкой.
За три года компания OTC Link не удосужилась подать ни одного отчёта о подозрительной деятельности (SAR), хотя это обязана делать по закону. Штраф? 1,19 миллиона долларов.
OTC Link управляет тремя платформами альтернативных торговых систем (ATS) — OTC Link ATS, OTC Link ECN и OTC Link NQB.
По данным SEC, эти платформы являются местом работы брокерско-дилерских компаний, которые ежедневно проводят десятки тысяч транзакций на внебиржевом рынке ценных бумаг.
Речь идёт об акциях микрокапитализированных компаний или дешевых акциях — рискованном типе акций, часто подверженном манипуляциям. Поэтому, когда Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обнаружила, что OTC Link не подавала отчёты о самообслуживании (SAR) с марта 2020 года по май 2023 года, она решила принять меры.
У компании не было надлежащей политики по выявлению подозрительных транзакций, что является большим табу в финансовом мире.
Эти отчеты о подозрительной деятельности важны, поскольку они предупреждают власти о потенциальных нарушениях законодательства о ценных бумагах или деятельности по отмыванию денег.
Теджал Д. Шах, заместитель регионального директора нью-йоркского регионального офиса SEC, пояснил, что брокерско-дилерские компании, такие как OTC Link, должны быть «привратниками» рынков ценных бумаг.
«Когда такие компании, как OTC Link, не подают отчеты о подозрительной деятельности, они лишают регулирующие органы и правоохранительные органы важной информации о подозрительной деятельности».
Но штраф — не единственное, с чем пришлось столкнуться OTC Link. Распоряжение SEC повлекло за собой порицание и запрет на противоправные действия.
И как будто этого было недостаточно, SEC следит за тем, чтобы OTC Link привела свою деятельность в порядок, заставляя компанию сохранить в штате консультанта по вопросам соблюдения нормативных требований.
Работа этого консультанта заключается в проверке и пересмотре политик и процедур OTC Link в области противодействия отмыванию денег, чтобы подобная халатность больше не повторилась.
Ваш банк использует ваши деньги. Вам достаются лишь объедки. Посмотрите наше бесплатное видео о том, как стать собственным банком.
Предупреждение. Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitanнастоятельно не несет ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мыtrondentdentdentdentdentdentdentdent и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом, прежде чем принимать какие-либо инвестиционные решения.
КУРС
- Какие криптовалюты могут принести вам деньги?
- Как повысить безопасность своего кошелька (и какие из них действительно стоит использовать)
- Малоизвестные инвестиционные стратегии, используемые профессионалами
- Как начать инвестировать в криптовалюту (какие биржи использовать, какую криптовалюту лучше купить и т.д.)