SEC штрафует OTC Link более чем на $1 млн за нерепортирование подозрительной деятельности
Штаб-квартира SEC в Вашингтоне, округ Колумбия.
- OTC Link получила штраф в размере 1,19 млн долларов от SEC за отсутствие подачи отчётов о подозрительной деятельности (SAR) в течение трёх лет.
- Компания не сообщила о подозрительных транзакциях, несмотря на работу трёх крупных торговых платформ, связанных с рискованными ценными бумагами.
- SEC обязала OTC Link нанять консультанта по комплаенсу для исправления политик по противодействию отмыванию денег и предотвращения подобных ситуаций в будущем.
Брокер-дилер из Нью-Йорка OTC Link только что получил жесткий выговор от Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) за то, что они считают колоссальной ошибкой.
За три года OTC Link не удосужился подать даже одну Отчет о подозрительной деятельности (SAR), что они обязаны делать по закону. Штраф? $1,19 миллиона.
OTC Link управляет тремя платформами альтернативных торговых систем (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN и OTC Link NQB.
SEC утверждает, что эти платформы являются предпочтительным местом для брокер-дилеров, которые обрабатывают десятки тысяч транзакций каждый день на внебиржевом (OTC) рынке ценных бумаг.
Речь идет о микрокаповых или пенни-акциях — типе активов, которые рискованны и часто подвержены манипуляциям. Поэтому, когда SEC узнала, что OTC Link не подавал SAR с марта 2020 по май 2023 года, она решила принять меры.
У компании не было надлежащих политик для выявления подозрительных транзакций, что является большим нарушением в финансовом мире.
Эти SAR важны, потому что они предупреждают власти о потенциальных нарушениях законодательства о ценных бумагах или деятельности по отмыванию денег.
Теджал Д. Шах, заместитель регионального директора регионального офиса SEC в Нью-Йорке, объяснила, что брокер-дилеры, такие как OTC Link, должны быть «привратниками» рынков ценных бумаг.
«Когда такие компании, как OTC Link, не подают SAR, они лишают регуляторов и правоохранительные органы важной информации о подозрительной деятельности».
Но штраф — не единственное, с чем приходится сталкиваться OTC Link. Приказ SEC также наложил на них выговор и приказ о прекращении деятельности.
И если этого было недостаточно, SEC является убедившись, что OTC Link наведет порядок, заставив их нанять консультанта по соблюдению требований.
Задача этого консультанта — пересмотреть и переработать политики и процедуры AML (противодействия отмыванию денег) OTC Link, чтобы подобная халатность больше не повторялась.
Не просто читайте новости о криптовалютах. Понимайте их. Подпишитесь на нашу рассылку. Это бесплатно.
Отказ от ответственности. Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitan.com Мы не несем ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимое исследование и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любых инвестиционных решений.
Джай Хамид
Джай Хамид последние 6 лет освещает криптовалюты, фондовые рынки, технологии, мировую экономику и геополитические события, влияющие на рынки. Она работала с изданиями, сфокусированными на блокчейне, включая AMB Crypto, Coin Edition и CryptoTale, над рыночными аналитическими материалами, обзорами крупных компаний, регулированием и макроэкономическими трендами. Окончила Лондонскую школу журналистики и трижды выступала с аналитическими обзорами криптовалютного рынка на одном из ведущих телеканалов Африки.
