La SEC inflige une amende de plus de 1 M$ à OTC Link pour ne pas avoir signalé d'activités suspectes
Siège de la SEC à Washington, D.C.
- OTC Link a été condamné à une amende de 1,19 million de dollars par la SEC pour n'avoir déposé aucun rapport d'activité suspecte (SAR) pendant trois ans.
- L'échec de l'entreprise à signaler des transactions suspectes est survenu malgré l'exploitation de trois principales plateformes de trading traitant de titres risqués.
- La SEC oblige OTC Link à engager un consultant en conformité afin de réviser ses politiques de lutte contre le blanchiment d'argent et de s'assurer que cela ne se reproduise plus.
Le courtier-intermédiaire basé à New York, OTC Link, vient de se faire sanctionner par la Securities and Exchange Commission (SEC) pour ce qu'ils considèrent comme une erreur colossale.
Pendant plus de trois ans, OTC Link n'a pas pris la peine de déposer un seul rapport d'activité suspecte (SAR), alors qu'ils y sont légalement tenus. L'amende ? 1,19 million de dollars.
OTC Link exploite trois plateformes de système de cotation alternatif (ATS) : OTC Link ATS, OTC Link ECN et OTC Link NQB.
La SEC indique que ces plateformes sont les lieux de prédilection pour les courtiers-intermédiaires qui traitent des dizaines de milliers de transactions chaque jour sur le marché des titres de gré à gré (OTC).
Nous parlons ici d'actions microcap ou de penny stocks – le type de titres risqués et souvent propices à la manipulation. Ainsi, lorsque la SEC a découvert qu'OTC Link n'avait pas déposé de SARs de mars 2020 à mai 2023, elle a décidé d'agir.
L'entreprise ne disposait pas de politiques appropriées pour signaler les transactions suspectes, ce qui est un gros non-sens dans le monde financier.
Ces SARs sont importants car ils alertent les autorités sur d'éventuelles violations des lois sur les valeurs mobilières ou des activités de blanchiment d'argent.
Tejal D. Shah, directrice adjointe du bureau régional de la SEC à New York, a expliqué que les courtiers-intermédiaires comme OTC Link sont censés être les « gardiens » des marchés des valeurs mobilières.
« Lorsque des entreprises comme OTC Link ne déposent pas de SARs, elles privent les régulateurs et les forces de l'ordre d'informations importantes sur les activités suspectes. »
Mais l'amende n'est pas la seule chose dont OTC Link doit s'acquitter. L'ordre de la SEC les a également sanctionnés par une censure et un ordre de cesser et d'abstenir.
Et si cela ne suffisait pas, la SEC ne soit s'assurant qu'OTC Link remette ses affaires en ordre en les obligeant à maintenir un consultant en conformité.
Le rôle de ce consultant est de revoir et de réorganiser les politiques et procédures de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) d'OTC Link, afin qu'une telle négligence ne se reproduise plus.
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Jai Hamid
Jai Hamid couvre les cryptomonnaies, les marchés boursiers, la technologie, l'économie mondiale et les événements géopolitiques qui affectent les marchés depuis 6 ans. Elle a travaillé avec des publications axées sur la blockchain, notamment AMB Crypto, Coin Edition et CryptoTale, sur des analyses de marché, des entreprises majeures, la réglementation et les tendances macroéconomiques. Elle est diplômée de la London School of Journalism et a partagé à trois reprises des analyses du marché des cryptomonnaies sur l'une des principales chaînes de télévision d'Afrique.
