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- OTC Link a écopé d'une amende de 1,19 million de dollars de la part de la SEC pour ne pas avoir déposé de rapports d'activités suspectes (SAR) pendant trois ans.
- L'entreprise n'a pas signalé les transactions suspectes malgré la gestion de trois plateformes de négociation majeures traitant de titres à risque.
- La SEC oblige OTC Link à engager un consultant en conformité pour corriger ses politiques de lutte contre le blanchiment d'argent et s'assurer que cela ne se reproduise plus.
La société de courtage OTC Link, basée à New York, vient d'être épinglée par la Securities and Exchange Commission (SEC) pour ce qu'elle considère comme une erreur colossale.
Pendant plus de trois ans, OTC Link n'a même pas pris la peine de déposer une seule déclaration d'activité suspecte (DAS), une obligation légale. Résultat ? 1,19 million de dollars.
OTC Link exploite trois plateformes de systèmes de négociation alternatifs (ATS) : OTC Link ATS, OTC Link ECN et OTC Link NQB.
La SEC affirme que ces plateformes sont les lieux de prédilection des courtiers qui traitent des dizaines de milliers de transactions chaque jour sur le marché des valeurs mobilières de gré à gré (OTC).
On parle ici de microcapitalisations ou de penny stocks, des actions risquées et souvent sujettes à la manipulation. C'est pourquoi, lorsque la SEC a constaté qu'OTC Link n'avait pas déposé de déclarations d'activités suspectes (SAR) entre mars 2020 et mai 2023, elle a décidé d'agir.
L'entreprise ne disposait pas de politiques adéquates pour signaler les transactions suspectes, ce qui est absolument impensable dans le monde financier.
Ces déclarations d'activités suspectes (SAR) sont importantes car elles permettent d'alerter les autorités sur d'éventuelles violations des lois sur les valeurs mobilières ou activités de blanchiment d'argent.
Tejal D. Shah, directrice régionale adjointe du bureau régional de la SEC à New York, a expliqué que les courtiers comme OTC Link sont censés être les « gardiens » des marchés de valeurs mobilières.
« Lorsque des entreprises comme OTC Link omettent de déposer des déclarations d'activités suspectes (SAR), elles privent les organismes de réglementation et les forces de l'ordre d'informations importantes sur les activités suspectes. »
Mais l'amende n'est pas le seul problème auquel OTC Link doit faire face. La SEC a également prononcé un blâme et une injonction de cesser et de s'abstenir.
Et comme si cela ne suffisait pas, la SEC veille à ce qu'OTC Link se mette en conformité en l'obligeant à engager un consultant en conformité.
Le travail de ce consultant consiste à examiner et à remanier en profondeur les politiques et procédures de lutte contre le blanchiment d'argent d'OTC Link, afin que ce genre de négligence ne se reproduise plus.
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