أفضل المعلومات حول العملات الرقمية تصلك مباشرة إلى بريدك الإلكتروني.
- فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصات غرامة قدرها 1.19 مليون دولار على شركة OTC Link لعدم تقديمها أي تقارير عن الأنشطة المشبوهة (SARs) على مدى ثلاث سنوات.
- حدث فشل الشركة في الإبلاغ عن المعاملات المشبوهة على الرغم من إدارتها لثلاث منصات تداول رئيسية تتعامل مع الأوراق المالية الخطرة.
- تجبر هيئة الأوراق المالية والبورصات شركة OTC Link على تعيين مستشار امتثال لإصلاح سياساتها المتعلقة بمكافحة غسل الأموال والتأكد من عدم تكرار ذلك.
تعرضت شركة الوساطة المالية OTC Link، ومقرها نيويورك، لعقوبة من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) لما تعتبره الهيئة خطأً فادحاً.
على مدى ثلاث سنوات، لم تكلف شركة OTC Link نفسها عناء تقديم أي تقرير عن نشاط مشبوه، وهو أمرٌ يُلزمها به القانون. أما الغرامة؟ فكانت 1.19 مليون دولار.
تدير شركة OTC Link ثلاث منصات لأنظمة التداول البديلة (ATS) - OTC Link ATS و OTC Link ECN و OTC Link NQB.
وتقول هيئة الأوراق المالية والبورصات إن هذه المنصات هي الأماكن المفضلة لوسطاء الأوراق المالية الذين يتعاملون مع عشرات الآلاف من المعاملات كل يوم في سوق الأوراق المالية خارج البورصة (OTC).
نحن نتحدث هنا عن أسهم الشركات الصغيرة أو أسهم الشركات ذات القيمة السوقية المنخفضة - وهي من النوع المحفوف بالمخاطر والذي غالباً ما يكون عرضة للتلاعب. لذلك، عندما اكتشفت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن شركة OTC Link لم تقدم تقارير الأنشطة المشبوهة (SARs) من مارس 2020 إلى مايو 2023، قررت اتخاذ إجراء.
لم تكن لدى الشركة سياسات مناسبة للإبلاغ عن المعاملات المشبوهة، وهو أمر غير مقبول بتاتاً في العالم المالي.
تُعد هذه التقارير عن الأنشطة المشبوهة مهمة لأنها تنبه السلطات إلى انتهاكات محتملة لقوانين الأوراق المالية أو أنشطة غسل الأموال.
أوضحت تيجال دي شاه، المديرة الإقليمية المساعدة لمكتب نيويورك الإقليمي التابع لهيئة الأوراق المالية والبورصات، أن شركات الوساطة مثل OTC Link من المفترض أن تكون "حراس البوابة" لأسواق الأوراق المالية.
"عندما تفشل شركات مثل OTC Link في تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة، فإنها تحرم الجهات التنظيمية وجهات إنفاذ القانون من معلومات مهمة حول الأنشطة المشبوهة."
لكن الغرامة ليست الشيء الوحيد الذي يتعين على شركة OTC Link التعامل معه. فقد شمل أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات توبيخًا وأمرًا بالكف عن العمل.
وإذا لم يكن ذلك كافياً، فإن هيئة الأوراق المالية والبورصات تتأكد من أن شركة OTC Link تقوم بعملها على أكمل وجه من خلال إجبارها على الاحتفاظ بمستشار امتثال ضمن فريقها.
تتمثل مهمة هذا المستشار في مراجعة وإصلاح سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال الخاصة بشركة OTC Link، حتى لا يتكرر هذا النوع من الإهمال مرة أخرى.
يستغل مصرفك أموالك، ولا تحصل إلا على الفتات. شاهد الفيديو المجاني الخاص بنا حول كيفية إدارة أموالك بنفسك.
إخلاء مسؤولية: المعلومات الواردة هنا ليست نصيحة استثمارية. Cryptopolitanموقع أي مسؤولية عن أي استثمارات تتم بناءً على المعلومات الواردة في هذه الصفحة. ننصحtrondentdentdentdentdentdentdentdent /أو استشارة مختص مؤهل قبل اتخاذ أي قرارات استثمارية.
دورة
- أي العملات المشفرة يمكن أن تدر عليك المال
- كيفية تعزيز أمانك باستخدام المحفظة الإلكترونية (وأي منها يستحق الاستخدام فعلاً)
- استراتيجيات استثمارية غير معروفة يستخدمها المحترفون
- كيفية البدء في الاستثمار في العملات المشفرة (أي منصات التداول التي يجب استخدامها، وأفضل العملات المشفرة للشراء، إلخ)