SEC تغرم OTC Link بأكثر من مليون دولار لعدم الإبلاغ عن أنشطة مشبوهة

حصل وسيط المتاجر (Broker-dealer) المستند إلى نيويورك OTC Link للتو على عقوبة من لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لما يعتبرونه خطأ فادحًا. 

على مدار ثلاث سنوات، لم يهتم OTC Link بتقديم حتى تقرير نشاط مشبوه واحد (SAR)، وهو أمر مطلوب قانونًا. الغرامة؟ 1.19 مليون دولار.

تشغل OTC Link ثلاث منصات لأنظمة التداول البديلة (ATS) — OTC Link ATS، وOTC Link ECN، وOTC Link NQB. 

تقول لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) إن هذه المنصات هي الوجهات المفضلة لوسطاء المتاجر الذين يتعاملون مع عشرات الآلاف من المعاملات كل يوم في سوق الأوراق المالية خارج البورصة (OTC). 

نحن نتحدث هنا عن أسهم الميكرو كاب أو الأسهم الرخيصة (Penny stocks) — النوع الذي يكون محفوفًا بالمخاطر وغالبًا ما يكون عرضة للتلاعب. لذلك، عندما اكتشفت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أن OTC Link لم يكن يقدم تقارير عن الأنشطة المشبوهة (SARs) من مارس 2020 إلى مايو 2023، قررت اتخاذ إجراء.

لم يكن لدى الشركة سياسات مناسبة لتحديد المعاملات المشبوهة، وهو أمر غير مقبول تمامًا في العالم المالي. 

هذه التقارير (SARs) مهمة لأنها تنبه السلطات إلى انتهاكات محتملة لقوانين الأوراق المالية أو أنشطة غسل الأموال. 

شرحت تيجال د. شاه، المديرة الإقليمية المساعدة لمكتب نيويورك الإقليمي التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، أن وسطاء المتاجر مثل OTC Link من المفترض أن يكونوا "حراس البواب" لأسواق الأوراق المالية. 

"عندما تفشل شركات مثل OTC Link في تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة (SARs)، فإنها تحرم المنظمين وإنفاذ القانون من معلومات مهمة حول الأنشطة المشبوهة."

ولكن الغرامة ليست الشيء الوحيد الذي يتعين على OTC Link التعامل معه. فرض أمر لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عليهم لومًا وأمرًا بوقف ومقاومة (cease-and-desist). 

وإذا لم يكن ذلك كافيًا، فإن لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أداة تتأكد من أن OTC Link يجمع شتاته من خلال إجبارهم على الاحتفاظ بمستشار امتثال. 

تتمثل مهمة هذا المستشار في مراجعة وإعادة هيكلة سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال (AML) الخاصة بـ OTC Link، حتى لا يحدث هذا النوع من الإهمال مرة أخرى.