SEC multa OTC Link em mais de US$ 1M por não relatar atividades suspeitas
Sede da SEC em Washington, D.C.
- OTC Link recebeu uma multa de US$ 1,19 milhão da SEC por não apresentar nenhum Relatório de Atividade Suspeita (SAR) durante três anos.
- A falha da empresa em relatar transações suspeitas ocorreu mesmo operando três grandes plataformas de negociação que lidam com títulos de alto risco.
- A SEC está obrigando a OTC Link a contratar um consultor de conformidade para corrigir suas políticas de combate à lavagem de dinheiro e garantir que isso não se repita.
A corretora baseada em Nova York, OTC Link, acabou de ser multada pela Securities and Exchange Commission (SEC) pelo que eles acreditam ser um erro colossal.
Durante mais de três anos, a OTC Link não se deu ao trabalho de apresentar nem um único Relatório de Atividade Suspeita (SAR), algo que eles são legalmente obrigados a fazer. A multa? US$ 1,19 milhão.
A OTC Link opera três plataformas de sistema de negociação alternativo (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN e OTC Link NQB.
A SEC diz que essas plataformas são os locais de escolha para corretoras que lidam com dezenas de milhares de transações todos os dias no mercado de valores mobiliários over-the-counter (OTC).
Estamos falando de ações microcap ou de centavos aqui — o tipo que é arriscado e frequentemente propenso a manipulação. Então, quando a SEC descobriu que a OTC Link não estava apresentando SARs de março de 2020 a maio de 2023, ela decidiu tomar medidas.
A empresa não tinha políticas adequadas em vigor para sinalizar transações suspeitas, o que é um grande erro no mundo financeiro.
Esses SARs são importantes porque alertam as autoridades sobre possíveis violações das leis de valores mobiliários ou atividades de lavagem de dinheiro.
Tejal D. Shah, diretora associada do Escritório Regional da SEC em Nova York, explicou que corretoras como a OTC Link devem ser os "guardiões" dos mercados de valores mobiliários.
“Quando empresas como a OTC Link falham em apresentar SARs, elas privam os reguladores e as autoridades policiais de informações importantes sobre atividades suspeitas.”
Mas a multa não é a única coisa com a qual a OTC Link precisa lidar. A ordem da SEC impôs uma censura e uma ordem de cessar e desistir.
E, se isso não bastasse, a SEC é garantindo que a OTC Link organize suas atividades, forçando-os a manter um consultor de conformidade contratado.
O trabalho deste consultor é revisar e reformular as políticas e procedimentos de AML (Combate à Lavagem de Dinheiro) da OTC Link, para que esse tipo de negligência não aconteça novamente.
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Jai Hamid
Jai Hamid cobre criptomoedas, mercados de ações, tecnologia, economia global e eventos geopolíticos que afetam os mercados há 6 anos. Ela trabalhou com publicações focadas em blockchain, incluindo AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, em análises de mercado, grandes empresas, regulamentação e tendências macroeconômicas. Formada na London School of Journalism, ela compartilhou insights sobre o mercado de criptomoedas três vezes em uma das principais redes de TV da África.
