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- A OTC Link foi multada em US$ 1,19 milhão pela SEC por não ter apresentado nenhum Relatório de Atividade Suspeita (SAR) durante três anos.
- A empresa deixou de reportar transações suspeitas apesar de operar três grandes plataformas de negociação que lidam com títulos de risco.
- A SEC está obrigando a OTC Link a contratar uma consultoria de compliance para corrigir suas políticas de combate à lavagem de dinheiro e garantir que isso não aconteça novamente.
A corretora OTC Link, sediada em Nova York, acaba de ser duramente punida pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) pelo que consideram um erro colossal.
Durante mais de três anos, a OTC Link não se deu ao trabalho de apresentar sequer um Relatório de Atividade Suspeita (RAS), algo que é legalmente obrigada a fazer. A multa? US$ 1,19 milhão.
A OTC Link opera três plataformas de sistema de negociação alternativo (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN e OTC Link NQB.
A SEC afirma que essas plataformas são os locais preferidos das corretoras que lidam com dezenas de milhares de transações todos os dias no mercado de balcão (OTC).
Estamos falando de ações de microcapitalização ou penny stocks — o tipo de ação que é arriscada e frequentemente suscetível à manipulação. Portanto, quando a SEC descobriu que a OTC Link não havia apresentado relatórios de atividades suspeitas (SARs) de março de 2020 a maio de 2023, decidiu tomar medidas.
A empresa não possuía políticas adequadas para sinalizar transações suspeitas, o que é inaceitável no mundo financeiro.
Esses relatórios de atividades suspeitas (SARs) são importantes porque alertam as autoridades sobre possíveis violações das leis de valores mobiliários ou atividades de lavagem de dinheiro.
Tejal D. Shah, Diretora Regional Associada do Escritório Regional da SEC em Nova York, explicou que corretoras como a OTC Link deveriam ser as "guardiãs" dos mercados de valores mobiliários.
“Quando empresas como a OTC Link deixam de apresentar relatórios de atividades suspeitas (SARs), elas privam os órgãos reguladores e as autoridades policiais de informações importantes sobre atividades suspeitas.”
Mas a multa não é o único problema que a OTC Link precisa enfrentar. A ordem da SEC impôs uma censura e uma ordem de cessação e desistência.
E, como se isso não bastasse, a SEC está garantindo que a OTC Link se organize, obrigando-a a manter um consultor de conformidade em sua equipe.
O trabalho deste consultor é revisar e reformular as políticas e os procedimentos de AML (Anti-Money Laundering - Prevenção à Lavagem de Dinheiro) da OTC Link, para que esse tipo de negligência não volte a acontecer.
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