SEC、OTCリンクに疑わしい行為を報告しなかったとして100万ドル以上の罰金

ニューヨークを拠点とする証券会社OTCリンクは、証券取引委員会（SEC）から大規模な失態とみられる行為で厳しく追及された。 

OTC Linkは3年間、法的に義務付けられている疑わしい取引に関する報告書（SAR）を1件も提出していませんでした。罰金は？119万ドルです。

OTC Link は、OTC Link ATS、OTC Link ECN、OTC Link NQB の 3 つの代替取引システム (ATS) プラットフォームを運営しています。 

SECによれば、これらのプラットフォームは店頭（OTC）証券市場で毎日何万件もの取引を処理するブローカー・ディーラーにとって頼りになる場所だという。 

ここで話題にしているのは、リスクが高く、株価操作に遭いやすいマイクロキャップ株やペニー株です。そのため、SECはOTC Linkが2020年3月から2023年5月までSARを提出していなかったことを知り、措置を講じることを決定しました。

同社には、疑わしい取引をフラグ付けするための適切なポリシーが整備されていなかったが、これは金融業界では絶対に許されないことだ。 

これらの SAR は、証券法違反やマネーロンダリング行為の可能性を当局に警告するため重要です。 

SECニューヨーク支局の副支局長テジャル・D・シャー氏は、OTCリンクのような証券会社は証券市場の「門番」であるべきだと説明した。 

「OTCリンクのような企業がSARを提出しない場合、規制当局や法執行機関は疑わしい活動に関する重要な情報を得ることができません。」

しかし、OTCリンクが対処しなければならないのは罰金だけではありません。SECの命令は、彼らに譴責命令と業務停止命令を課しました。 

さらに、それだけでは飽き足らず、SECは 。 OTC Linkに対し、コンプライアンスコンサルタントを常駐させることを義務付けることで、同社がきちんと体制を整えるよう促している 

このコンサルタントの仕事は、OTC Link の AML ポリシーと手順を見直し、見直して、このような過失が二度と起こらないようにすることです。