- OTC Link is fined $1.19 million by the SEC for not filing any Suspicious Activity Reports (SARs) over three years.
- The company's failure to report suspicious transactions happened despite running three major trading platforms dealing with risky securities.
- The SEC is forcing OTC Link to hire a compliance consultant to fix their anti-money laundering policies and make sure this doesn't happen again.
ニューヨークに拠点を置くブローカーディーラーであるOTC Linkは、彼らが巨大なミスだと考えていることに対して、証券取引委員会（SEC）から厳しく処罰された。
3年以上にわたり、OTC Linkは法的に義務付けられている不審活動報告書（SAR）を1件も提出しようとしなかった。罰金は？119万ドル。
OTC Linkは、OTC Link ATS、OTC Link ECN、OTC Link NQBという3つの代替取引システム（ATS）プラットフォームを運営している。
SECによると、これらのプラットフォームは、店頭（OTC）証券市場で毎日何万もの取引を処理するブローカーディーラーにとってのデファクトスタンダードである。
ここではマイクロキャップやペニー株の話だ—リスクが高く、操作されやすい種類の株である。したがって、SECが2020年3月から2023年5月にかけてOTC LinkがSARを提出していなかったことを発見したとき、行動を起こすことを決めた。
同社は不審な取引をフラグ付けするための適切なポリシーを整備していなかった。これは金融業界において大きな禁忌である。
これらのSARは重要だ。なぜなら、それらは当局に対して潜在的な証券法違反やマネーロンダリング活動への警告を発するからである。
SECニューヨーク地域事務所の副地域ディレクターであるTejal D. Shahは、OTC Linkのようなブローカーディーラーは証券市場の「ゲートキーパー」であるべきだと説明した。
「OTC Linkのような企業がSARを提出しない場合、規制当局や法執行機関は不審活動に関する重要な情報を得ることができなくなる。」
しかし、罰金だけがOTC Linkが対処しなければならないことではない。SECの命令は、彼らに対する非難と停止命令を含んでいた。
そして、それだけでは不十分だったようだ。SECは ハルグ島 OTC Linkがコンプライアンスコンサルタントを雇うことを強制することで、OTC Linkが行動を正すことを確実にしている。
このコンサルタントの任務は、OTC LinkのAML（マネーロンダリング防止）ポリシーと手続きを見直して刷新し、このような過失が再び起こらないようにすることである。
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Jai Hamid
ジャイ・ハミドは、過去6年間、暗号通貨、株式市場、テクノロジー、世界経済、そして市場に影響を与える地政学的イベントを報道してきました。彼女は、AMB Crypto、Coin Edition、CryptoTaleなどのブロックチェーン専門出版物で、市場分析、大手企業、規制、マクロ経済動向に関する記事を担当してきました。ロンドン・スクール・オブ・ジャーナリズムを卒業し、アフリカ有数のテレビネットワークで3回にわたり暗号通貨市場の洞察を提供しています。
