SEC, 의심스러운 활동 미신고로 OTC 링크에 100만 달러 이상 벌금 부과

뉴욕에 본사를 둔 증권 중개 회사인 OTC Link가 미국 증권거래위원회(SEC)로부터 엄청난 실책으로 적발되었습니다. 

OTC Link는 3년이 넘는 기간 동안 법적으로 의무화된 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 단 한 건도 제출하지 않았습니다. 그 결과 부과된 벌금은 119만 달러였습니다.

OTC Link는 OTC Link ATS, OTC Link ECN, OTC Link NQB 등 세 가지 대체 거래 시스템(ATS) 플랫폼을 운영합니다. 

미국 증권거래위원회(SEC)는 이러한 플랫폼들이 장외 증권 시장에서 매일 수만 건의 거래를 처리하는 증권 중개인들이 가장 많이 이용하는 곳이라고 밝혔습니다. 

여기서 말하는 주식은 시가총액이 작은 소형주, 즉 위험도가 높고 조작에 취약한 유형의 주식입니다. 따라서 SEC는 OTC Link가 2020년 3월부터 2023년 5월까지 의심스러운 거래 보고서(SAR)를 제출하지 않았다는 사실을 알게 되자 조치를 취하기로 결정했습니다.

해당 회사는 의심스러운 거래를 식별하는 적절한 정책을 마련해 놓지 않았는데, 이는 금융계에서 절대 용납될 수 없는 행위입니다. 

이러한 의심스러운 거래 보고서(SAR)는 당국에 잠재적인 증권법 위반이나 자금 세탁 활동을 알리는 역할을 하기 때문에 중요합니다. 

미국 증권거래위원회(SEC) 뉴욕 지역 사무소의 부지역 책임자인 테잘 D. 샤는 OTC 링크와 같은 증권 중개업자들이 증권 시장의 "게이트키퍼" 역할을 해야 한다고 설명했습니다. 

"OTC Link와 같은 기업들이 의심스러운 활동에 대한 보고서(SAR)를 제출하지 않으면 규제 당국과 법 집행 기관은 의심스러운 활동에 대한 중요한 정보를 얻지 못하게 됩니다."

하지만 벌금형만이 OTC Link가 처리해야 할 유일한 문제는 아닙니다. SEC는 OTC Link에 견책 처분과 영업정지 명령을 내렸습니다. 

게다가 SEC는 있습니다 OTC Link가 규정 준수 컨설턴트를 상시 고용하도록 강제함으로써 회사가 제대로 된 조치를 취하도록 압박하고 

이 컨설턴트의 임무는 OTC Link의 자금세탁방지 정책 및 절차를 검토하고 전면 개편하여 이러한 종류의 과실이 다시는 발생하지 않도록 하는 것입니다.