- OTC Link 은 3 년 동안 의심 활동 보고서 (SAR) 를 제출하지 않아 SEC 로부터 119 만 달러의 과징금을 부과받았습니다.
- 이 회사는 위험한 증권 거래를 다루는 주요 거래 플랫폼 3 개를 운영했음에도 불구하고 의심스러운 거래를 신고하지 않았습니다.
- SEC 는 OTC Link 에 반자금세탁 정책을 개선하고 재발을 방지하기 위해 준법 컨설턴트를 고용하도록 명령했습니다.
뉴욕 기반 브로커-딜러 OTC 링크는 그들이 거대한 실수라고 생각하는 것으로 인해 증권거래위원회(SEC)로부터 제재를 받았습니다.
3년 동안 OTC 링크는 법적 의무인 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 단 한 건도 제출하지 않았습니다. 과태료는 119만 달러입니다.
OTC 링크는 OTC Link ATS, OTC Link ECN, OTC Link NQB라는 세 가지 대체 거래 시스템(ATS) 플랫폼을 운영합니다.
SEC는 이러한 플랫폼이 매일 수만 건의 거래를 처리하는 브로커-딜러들이 오버더카운터(OTC) 증권 시장에서 선호하는 곳이라고 말합니다.
우리는 여기에서 마이크로캡 또는 페니 스톡을 이야기하고 있습니다. 이는 위험성이 높고 종종 조작의 대상이 되는 유형입니다. 따라서 SEC는 2020년 3월부터 2023년 5월까지 OTC 링크가 SAR을 제출하지 않았다는 사실을 알게 되자 조치를 취하기로 결정했습니다.
이 회사는 의심스러운 거래를 플래그 지정하기 위한 적절한 정책을 갖추지 못했으며, 이는 금융 세계에서 큰 금기 사항입니다.
이러한 SAR은 증권법 위반이나 자금 세탁 활동의 가능성을 당국에 알리는 데 중요합니다.
SEC 뉴욕 지역 사무소의 부 지역 책임자인 테잘 D. 샤는 OTC 링크와 같은 브로커-딜러가 증권 시장의 "관문 수호자" 역할을 해야 한다고 설명했습니다.
"OTC 링크와 같은 기업이 SAR을 제출하지 않으면 규제 당국과 법 집행 기관이 의심스러운 활동에 대한 중요한 정보를 얻지 못하게 됩니다."
그러나 과태료가 OTC 링크가 처리해야 할 유일한 문제는 아닙니다. SEC의 명령은 동사에 견책과 정지 명령을 부과했습니다.
그리고 이것이 충분하지 않다면, SEC는 하르그섬 OTC 링크가 준수 상담원을 고용하도록 강제하여 OTC 링크가 제 역할을 하도록 보장합니다.
이 상담원의 직무는 OTC 링크의 AML(자금세탁방지) 정책과 절차를 검토하고 전면 개정하여 이러한 유형의 과실이 다시는 발생하지 않도록 하는 것입니다.
가장 똑똑한 암호화폐 전문가들이 이미 우리 뉴스레터를 구독하고 있습니다. 참여하고 싶으신가요? 함께하세요.
면책 조항. 제공된 정보는 투자 조언이 아닙니다. Cryptopolitan.com 본 페이지에 제공된 정보를 바탕으로 이루어진 투자에 대해 어떠한 책임도 지지 않습니다. 투자 결정을 내리기 전에 반드시 독립적인 조사나 자격을 갖춘 전문가의 상담을 강력히 권장합니다.
Jai Hamid
Jai Hamid 은 지난 6 년간 암호화폐, 주식 시장, 기술, 글로벌 경제 및 시장에 영향을 미치는 지정학적 사건들을 취재해 왔습니다. 그녀는 AMB Crypto, Coin Edition, CryptoTale 등 블록체인 전문 매체에서 시장 분석, 주요 기업, 규제 및 거시경제 동향에 관해 활동했습니다. 런던 저널리즘 스쿨을 졸업했으며 아프리카 최고 TV 네트워크 중 하나에서 세 차례 암호화폐 시장 인사이트를 공유했습니다.
