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La SEC multa OTC Link di oltre 1 milione di dollari per non aver segnalato attività sospette
Sede centrale della SEC a Washington, DC.
- La SEC ha multato OTC Link di 1,19 milioni di dollari per non aver presentato alcuna segnalazione di attività sospette (SAR) nell'arco di tre anni.
- La mancata segnalazione delle transazioni sospette da parte dell'azienda è avvenuta nonostante gestisse tre importanti piattaforme di trading che trattavano titoli rischiosi.
- La SEC sta costringendo OTC Link ad assumere un consulente per la conformità, per migliorare le sue politiche antiriciclaggio e assicurarsi che ciò non accada di nuovo.
Il broker-dealer OTC Link, con sede a New York, è appena stato incastrato dalla Securities and Exchange Commission (SEC) per quello che ritiene essere un errore colossale.
In tre anni, OTC Link non si è degnata di presentare nemmeno una segnalazione di attività sospette (SAR), cosa che è tenuta a fare per legge. La multa? 1,19 milioni di dollari.
OTC Link gestisce tre piattaforme di sistemi di negoziazione alternativi (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN e OTC Link NQB.
La SEC afferma che queste piattaforme sono il punto di riferimento per i broker-dealer che gestiscono decine di migliaia di transazioni ogni giorno nel mercato dei titoli over-the-counter (OTC).
Stiamo parlando di microcap o penny stock, il tipo di titoli rischiosi e spesso soggetti a manipolazioni. Quindi, quando la SEC ha scoperto che OTC Link non aveva presentato segnalazioni di interesse (SAR) da marzo 2020 a maggio 2023, ha deciso di intervenire.
L'azienda non aveva adottato politiche adeguate per segnalare le transazioni sospette, cosa assolutamente vietata nel mondo finanziario.
Queste segnalazioni di sospetto sono importanti perché segnalano alle autorità potenziali violazioni delle leggi sui titoli o attività di riciclaggio di denaro.
Tejal D. Shah, direttore regionale associato dell'ufficio regionale di New York della SEC, ha spiegato che i broker-dealer come OTC Link dovrebbero essere i "guardiani" dei mercati azionari.
"Quando aziende come OTC Link non presentano segnalazioni di attività sospette, privano gli enti regolatori e le forze dell'ordine di informazioni importanti su attività sospette"
Ma la multa non è l'unica cosa che OTC Link deve affrontare. L'ordinanza della SEC prevede una censura e un ordine di cessazione e astensione.
E come se non bastasse, la SEC si sta assicurando che OTC Link si dia una regolata obbligandola a mantenere un consulente per la conformità normativa.
Il compito di questo consulente è quello di rivedere e revisionare le politiche e le procedure AML di OTC Link, affinché questo tipo di negligenza non si ripeta.
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Jai Hamid
Jai Hamid si occupa di criptovalute, mercati azionari, tecnologia, economia globale ed eventi geopolitici che influenzano i mercati da sei anni. Ha collaborato con pubblicazioni specializzate in blockchain, tra cui AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, realizzando analisi di mercato, reportage su importanti aziende, normative e tendenze macroeconomiche. Ha frequentato la London School of Journalism e ha condiviso per tre volte le sue analisi sul mercato delle criptovalute su una delle principali emittenti televisive africane.
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