La SEC multa OTC Link per oltre 1 milione di dollari per non aver segnalato attività sospette
Sede centrale della SEC a Washington, D.C.
- OTC Link ha ricevuto una sanzione di 1,19 milioni di dollari dalla SEC per non aver presentato alcuna Segnalazione di Attività Sospetta (SAR) nel corso di tre anni.
- Il mancato reporting delle transazioni sospette da parte dell'azienda è avvenuto nonostante la gestione di tre principali piattaforme di trading relative a titoli rischiosi.
- La SEC sta imponendo a OTC Link di assumere un consulente per la conformità al fine di rivedere le proprie politiche antiriciclaggio e garantire che ciò non si ripeta.
Il broker-dealer con sede a New York OTC Link è appena stato sanzionato dalla Securities and Exchange Commission (SEC) per quello che ritengono essere un errore colossale.
Per oltre tre anni, OTC Link non si è dato la pena di presentare nemmeno un singolo Rapporto su Attività Sospette (SAR), qualcosa che sono legalmente tenuti a fare. La multa? 1,19 milioni di dollari.
OTC Link gestisce tre piattaforme di sistemi di negoziazione alternativi (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN e OTC Link NQB.
La SEC afferma che queste piattaforme sono i luoghi di riferimento per i broker-dealer che gestiscono decine di migliaia di transazioni ogni giorno nel mercato dei titoli over-the-counter (OTC).
Stiamo parlando di microcap o penny stock, il tipo di azioni rischiose e spesso pronte per la manipolazione. Quindi, quando la SEC ha scoperto che OTC Link non stava presentando SAR da marzo 2020 a maggio 2023, ha deciso di agire.
L'azienda non aveva politiche adeguate per segnalare le transazioni sospette, il che è un grande no-no nel mondo finanziario.
Questi SAR sono importanti perché allertano le autorità su potenziali violazioni delle leggi sui titoli o attività di riciclaggio di denaro.
Tejal D. Shah, Direttrice Associata dell'Ufficio Regionale della SEC di New York, ha spiegato che i broker-dealer come OTC Link dovrebbero essere i "guardiani" dei mercati dei titoli.
"Quando aziende come OTC Link non presentano SAR, privano i regolatori e le forze dell'ordine di informazioni importanti sulle attività sospette."
Ma la multa non è l'unica cosa con cui OTC Link deve fare i conti. L'ordine della SEC li ha colpiti con una censura e un ordine di cessazione.
E se non bastasse, la SEC sta agendo contro di loro per una serie di sanzioni, tra cui ingiunzioni permanenti, la restituzione dei guadagni illeciti e sanzioni civili. assicurandosi che OTC Link metta in ordine le proprie cose obbligandoli a mantenere un consulente per la conformità.
Il lavoro di questo consulente è rivedere e ristrutturare le politiche e le procedure AML di OTC Link, in modo che questo tipo di negligenza non si ripeta.
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Jai Hamid
Jai Hamid si occupa di criptovalute, mercati azionari, tecnologia, economia globale ed eventi geopolitici che influenzano i mercati da 6 anni. Ha collaborato con pubblicazioni focalizzate sulla blockchain, tra cui AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, per analisi di mercato, grandi aziende, regolamentazione e tendenze macroeconomiche. Si è formata presso la London School of Journalism e ha condiviso tre volte le sue analisi sui mercati delle criptovalute su una delle principali reti televisive dell'Africa.
