La SEC multa a OTC Link con más de $1M por no reportar actividades sospechosas
Sede de la SEC en Washington, D.C.
- OTC Link recibió una multa de 1,19 millones de dólares de la SEC por no presentar ningún Informe de Actividad Sospechosa (SAR) durante tres años.
- El incumplimiento de la empresa al reportar transacciones sospechosas ocurrió a pesar de operar tres plataformas de negociación principales que tratan con valores de alto riesgo.
- La SEC obliga a OTC Link a contratar un consultor de cumplimiento para corregir sus políticas contra el lavado de dinero y asegurar que esto no vuelva a suceder.
El corredor de bolsa y dealer OTC Link con sede en Nueva York acaba de recibir una fuerte sanción de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por lo que consideran un error colosal.
Durante más de tres años, OTC Link no se molestó en presentar ni un solo Informe de Actividad Sospechosa (SAR), algo que están legalmente obligados a hacer. ¿La multa? 1,19 millones de dólares.
OTC Link opera tres plataformas de sistemas de negociación alternativos (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN y OTC Link NQB.
La SEC dice que estas plataformas son los lugares de referencia para los corredores de bolsa y dealers que manejan decenas de miles de transacciones todos los días en el mercado de valores al contado (OTC).
Estamos hablando de acciones de microcapital o de centavos, el tipo que es arriesgado y a menudo propenso a la manipulación. Así que, cuando la SEC descubrió que OTC Link no había estado presentando SARs desde marzo de 2020 hasta mayo de 2023, decidió tomar medidas.
La empresa no tenía políticas adecuadas en su lugar para marcar transacciones sospechosas, lo cual es un gran error en el mundo financiero.
Estos SARs son importantes porque alertan a las autoridades sobre posibles violaciones de las leyes de valores o actividades de lavado de dinero.
Tejal D. Shah, Directora Regional Asociada de la Oficina Regional de la SEC en Nueva York, explicó que los corredores de bolsa y dealers como OTC Link deberían ser los "guardianes" de los mercados de valores.
"Cuando empresas como OTC Link no presentan SARs, privan a los reguladores y las fuerzas del orden de información importante sobre actividades sospechosas".
Pero la multa no es lo único con lo que OTC Link tiene que lidiar. La orden de la SEC los golpeó con una censura y una orden de cesar y desistir.
Y si eso no fuera suficiente, la SEC está asegurándose de que OTC Link ponga sus cosas en orden obligándolos a mantener un consultor de cumplimiento a bordo.
El trabajo de este consultor es revisar y renovar las políticas y procedimientos de AML (Contra el Lavado de Dinero) de OTC Link, para que este tipo de negligencia no vuelva a ocurrir.
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Jai Hamid
Jai Hamid ha estado cubriendo criptomonedas, mercados bursátiles, tecnología, la economía global y los eventos geopolíticos que afectan a los mercados durante los últimos 6 años. Ha trabajado con publicaciones centradas en blockchain, incluidas AMB Crypto, Coin Edition y CryptoTale, en análisis de mercado, grandes empresas, regulación y tendencias macroeconómicas. Se graduó en la London School of Journalism y ha compartido tres veces sus conocimientos sobre el mercado de criptomonedas en una de las principales cadenas de televisión de África.
