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- La SEC impuso a OTC Link una multa de 1,19 millones de dólares por no presentar ningún Informe de Actividad Sospechosa (SAR) durante tres años.
- El hecho de que la empresa no informara sobre transacciones sospechosas ocurrió a pesar de operar tres importantes plataformas comerciales que manejaban valores riesgosos.
- La SEC está obligando a OTC Link a contratar un consultor de cumplimiento para arreglar sus políticas contra el lavado de dinero y asegurarse de que esto no vuelva a suceder.
La empresa de corretaje y distribuidora de valores OTC Link, con sede en Nueva York, acaba de ser criticada por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por lo que considera un error colosal.
Durante tres años, OTC Link no se molestó en presentar ni un solo Informe de Actividad Sospechosa (SAR), algo que les exige la ley. ¿La multa? 1,19 millones de dólares.
OTC Link opera tres plataformas de sistemas de comercio alternativo (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN y OTC Link NQB.
La SEC afirma que estas plataformas son los lugares de referencia para los corredores-distribuidores que manejan decenas de miles de transacciones cada día en el mercado de valores extrabursátil (OTC).
Hablamos de acciones de microcapitalización o de bajo precio, de esas que son arriesgadas y a menudo fáciles de manipular. Por eso, cuando la SEC descubrió que OTC Link no había presentado SAR entre marzo de 2020 y mayo de 2023, decidió tomar medidas.
La empresa no contaba con políticas adecuadas para marcar las transacciones sospechosas, algo que es un gran error en el mundo financiero.
Estos SAR son importantes porque alertan a las autoridades sobre posibles violaciones de la legislación sobre valores o actividades de lavado de dinero.
Tejal D. Shah, director regional asociado de la oficina regional de Nueva York de la SEC, explicó que se supone que los corredores-distribuidores como OTC Link son los “guardianes” de los mercados de valores.
“Cuando empresas como OTC Link no presentan los SAR, privan a los reguladores y a las autoridades policiales de información importante sobre actividades sospechosas”
Pero la multa no es lo único que OTC Link tiene que afrontar. La orden de la SEC les impuso una censura y una orden de cese y desistimiento.
Y por si fuera poco, la SEC se está asegurando de que OTC Link ponga orden en sus asuntos obligándoles a mantener a un consultor de cumplimiento normativo en su plantilla.
El trabajo de este consultor es revisar y revisar las políticas y procedimientos AML de OTC Link, para que este tipo de negligencia no vuelva a ocurrir.
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