- Der Bericht der SEC signalisiert eine starke Betonung des Kryptowährungsmarktes und aufstrebender Technologien.
- Dieser verstärkte Fokus folgt einem Trend, der in 2023 begann.
- Die Prüfungen werden sich damit befassen, wie gut die registrierten Unternehmen den Verhaltensstandards bei der Kundenberatung entsprechen und ihr Verständnis der angebotenen Produkte.
Die United States Securities and Exchange Commission (SEC) hat ihren lang erwarteten Bericht zu den Prüfungsschwerpunkten 2024 veröffentlicht und gibt Einblick in die Fokuspunkte der Aufsichtsbehörde für das kommende Jahr. Dieser umfassende Bericht, herausgegeben von der SEC-Division für Prüfungen, signalisiert eine starke Betonung des Kryptowährungsmarktes und aufstrebender Technologien. Die SEC lässt keinen Stein unumgedreht, um ihre Mission zur Sicherstellung der Compliance und zum Schutz der Anleger in dieser sich schnell entwickelnden Landschaft zu erfüllen.
Ein herausragendes Merkmal des Berichts 2024 ist die verstärkte Aufsicht gegenüber Kryptowährungs-Händlern und anderen Teilnehmern am Kryptomarkt. Die Division für Prüfungen hat ihre Fähigkeiten durch die Einrichtung spezialisierter Teams zur Bewältigung der einzigartigen Herausforderungen von Kryptowährung, Fintech, künstlicher Intelligenz und Cybersicherheit ausgebaut. Dieser erhöhte Fokus folgt einem Trend, der 2023 begann, als sich Prüfungen auf Broker-Dealer und Berater ausweiteten, die im Kryptowährungssektor tätig sind.
Neue Praktiken in Technologie und SEC-Compliance
Die SEC überwacht streng registrierte Unternehmen, die innovative Praktiken übernehmen, insbesondere im Bereich der Technologie und Online-Lösungen, die darauf ausgelegt sind, Compliance- und Marketinganforderungen zu erfüllen. Dies umfasst automatisierte Investitionstools, künstliche Intelligenz sowie Handelsalgorithmen oder -plattformen. Untersuchungen werden sich damit befassen, wie gut registrierte Unternehmen die Verhaltensstandards bei Kundenberatung einhalten und ihr Verständnis der angebotenen Produkte.
Der Bericht unterstreicht einen besonderen Fokus auf ältere Anleger und Ruhestandsvermögen, wobei die Einhaltung der neuesten Richtlinien betont wird, einschließlich der „Verwahrungspflichten nach dem Investment Advisers Act“.
Neben Kryptowährung ist die SEC bestrebt, die mit Blockchain- und Distributed-Ledger-Technologie verbundenen Risiken im Finanzsektor zu untersuchen. Der Bericht unterstreicht die Bedeutung der Sicherstellung der sicheren und konformen Nutzung dieser aufstrebenden Technologien.
Es werden auch Prüfungen von Transferagenten erwähnt, die Krypto-Asset-Sicherheitsaussteller bedienen oder modernste Technologien in ihren Operationen nutzen. Dieser Fokus unterstreicht das Engagement der SEC, mit den sich entwickelnden Marktpraktiken Schritt zu halten.
Der Bericht zu den Prüfungsschwerpunkten 2024 hat eine besondere Bedeutung, da er den Beginn des neuen Geschäftsjahres markiert. Richard Best, Direktor der Division für Prüfungen, betonte das Engagement der SEC zur Verbesserung der Transparenz im Prüfungsprogramm und ermutigt Unternehmen, ihre Bemühungen auf Bereiche zu konzentrieren, in denen Privatanleger möglicherweise erhöhten Risiken ausgesetzt sind.
Direktor Best erklärte:
„Die fortgesetzte Veröffentlichung unserer Prüfungsschwerpunkte erhöht die Transparenz des Prüfungsprogramms und ermutigt Unternehmen, ihre Compliance- und Überwachungsbemühungen auf Bereiche mit potenziell erhöhtem Risiko für Privatanleger zu konzentrieren.“
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Brian Koome
Brian Koome verfügt über mehr als sieben Jahre Erfahrung in der Blockchain- und Kryptowährungsberichterstattung und ist seit 2017 in der Branche tätig. Er hat zu führenden Publikationen beigetragen, darunter BlockToday.com. Zudem entwickelte er den Ethereum-101-Kurs für BitDegree.org, bevor er als Vollzeit-Autor zu Cryptopolitan wechselte. Brian verfasst evergreen Guides (EGs), Deep Dives, Interviews und Preisanalysen. Sein Fokus auf DeFi, Blockchain-Innovationen und aufstrebende Crypto-Projekte begeistert die Leser.
