- Отчет Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) свидетельствует о решительном акценте на рынке криптовалют и развивающихся технологиях.
- Этот повышенный интерес следует за тенденцией, начавшейся в 2023.
- Проверки будут направлены на то, насколько хорошо зарегистрированные лица соблюдают стандарты поведения при консультировании клиентов и понимают ли они продукты, которые они предлагают.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выпустила долгожданный отчет «Приоритеты проверок на 2024 год», раскрывающий фокусные точки регуляторного органа на предстоящий год. Этот комплексный отчет, выпущенный Отделом проверок SEC, сигнализирует о сильном акценте на рынке криптовалют и новых технологиях. SEC не оставляет камня на камне в своей миссии по обеспечению соблюдения нормативных требований и защите инвесторов в этой быстро меняющейся среде.
Выдающейся особенностью отчета 2024 года является повышенное внимание, уделяемое брокерам-дилерам криптовалют и другим участникам крипторынка. Отдел проверок укрепил свои возможности, создав специализированные команды для решения уникальных проблем, представленных криптовалютой, финтехом, искусственным интеллектом и кибербезопасностью. Это повышенное внимание следует за тенденцией, начавшейся в 2023 году, когда проверки распространились на брокеров-дилеров и консультантов, работающих в секторе криптовалют.
Новые практики в технологиях и комплаансе SEC
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) внимательно следит за регистрантами, которые внедряют инновационные практики, особенно в сфере технологий и онлайн-решений, предназначенных для соответствия требованиям комплаенса и маркетинга. Это включает автоматизированные инвестиционные инструменты, искусственный интеллект, а также торговые алгоритмы или платформы. Проверки будут углубляться в то, насколько хорошо регистранты соблюдают стандарты поведения при консультировании клиентов и их понимание предлагаемых продуктов.
В отчете подчеркивается особое внимание к пожилым инвесторам и пенсионным активам, с акцентом на соблюдение последних руководящих принципов, включая «требования к хранению активов в соответствии с Законом о консультантах».
Помимо криптовалют, SEC привержена изучению рисков, связанных с блокчейном и технологиями распределенного реестра в финансовом секторе. В отчете подчеркивается важность обеспечения безопасного и соответствующего нормативным требованиям использования этих новых технологий.
Также упоминаются проверки трансфертных агентов, обслуживающих эмитентов ценных бумаг на основе криптоактивов или использующих передовые технологии в своей деятельности. Этот фокус подчеркивает приверженность SEC следованию за меняющимися рыночными практиками.
Отчет «Приоритеты проверок на 2024 год» имеет особое значение, так как он знаменует начало нового финансового года. Ричард Бест, директор Отдела проверок, подчеркнул приверженность SEC повышению прозрачности программы проверок и поощрению компаний сосредоточить свои усилия на областях, где розничные инвесторы могут сталкиваться с повышенными рисками.
Директор Бест заявил,
«Продолжение публикации наших приоритетов проверок повышает прозрачность программы проверок и побуждает компании сосредоточить свои усилия по соблюдению нормативных требований и мониторингу на областях потенциально повышенного риска для розничных инвесторов».
Если вы читаете это, вы уже впереди. Оставайтесь с нами, подписавшись на нашу рассылку.
Отказ от ответственности. Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitan.com Мы не несем ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимое исследование и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любых инвестиционных решений.
Брайан Кум
Брайан Кум имеет более семи лет опыта в освещении блокчейна и криптовалют, активно работая в отрасли с 2017 года. Он публиковался в ведущих изданиях, включая BlockToday.com. Кроме того, он разработал курс «Ethereum 101» для BitDegree.org до перехода в Cryptopolitan в качестве штатного автора. Брайан пишет вечные руководства (EG), глубокие аналитические материалы, интервью и обзоры цен. Его фокус на DeFi, инновациях в блокчейне и новых криптопроектах радует читателей.
