- Il rapporto della SEC segnala un forte enfasi sul mercato delle criptovalute e sulle tecnologie emergenti.
- Questo aumento di attenzione segue una tendenza iniziata in 2023.
- Le ispezioni approfondiranno quanto bene i registranti aderiscano agli standard di condotta nel fornire consulenza ai clienti e la loro comprensione dei prodotti che offrono.
La United States Securities and Exchange Commission (SEC) ha rilasciato il suo altamente anticipato Rapporto sulle Priorità di Esame 2024, gettando luce sui punti focali dell'organo di regolamentazione per l'anno a venire. Questo rapporto completo, emesso dalla Divisione di Esami della SEC, segnala un forte enfasi sul mercato delle criptovalute e sulle tecnologie emergenti. La SEC non lascia pietre non girate nella sua missione di garantire la conformità e proteggere gli investitori in questo panorama in rapida evoluzione.
Una caratteristica distintiva del rapporto 2024 è l'aumentata scrutinio diretto verso i broker-dealer di criptovalute e altri partecipanti al mercato crypto. La Divisione di Esami ha potenziato le proprie capacità stabilendo team specializzati per affrontare le sfide uniche presentate dalle criptovalute, fintech, intelligenza artificiale e cybersecurity. Questo aumento di focus segue una tendenza iniziata nel 2023 quando gli esami si sono estesi ai broker-dealer e agli advisor operanti nel settore delle criptovalute.
Nuove pratiche in tecnologia e conformità SEC
La SEC sta monitorando da vicino i registranti che adottano pratiche innovative, in particolare nel realm della tecnologia e delle soluzioni online progettate per soddisfare le esigenze di conformità e marketing. Questo include strumenti di investimento automatizzati, intelligenza artificiale e algoritmi o piattaforme di trading. Gli esami approfondiranno quanto bene i registranti aderiscano agli standard di condotta nel consiglio ai clienti e la loro comprensione dei prodotti che offrono.
Il rapporto sottolinea un focus particolare sugli investitori più anziani e sulle attività di pensionamento, enfatizzando la conformità con le ultime linee guida, inclusi i "requisiti di custodia ai sensi dell'Advisers Act".
Oltre alle criptovalute, la SEC è impegnata ad esaminare i rischi associati alla tecnologia blockchain e distributed ledger all'interno del settore finanziario. Il rapporto sottolinea l'importanza di garantire l'uso sicuro e conforme di queste tecnologie emergenti.
Viene anche menzionato l'esame dei transfer agent che servono emittenti di titoli di asset crypto o che utilizzano tecnologie all'avanguardia nelle loro operazioni. Questo focus evidenzia l'impegno della SEC a tenersi aggiornata sulle pratiche di mercato in evoluzione.
Il Rapporto sulle Priorità di Esame 2024 ha una significato distinto poiché segna l'inizio del nuovo anno fiscale. Richard Best, Direttore della Divisione di Esami, ha sottolineato l'impegno della SEC a migliorare la trasparenza nel programma di esame e a incoraggiare le aziende a concentrare i propri sforzi sulle aree in cui gli investitori al dettaglio potrebbero affrontare rischi più elevati.
Il direttore Best ha dichiarato,
"Continuare a rendere pubbliche le nostre priorità di esame aumenta la trasparenza nel programma di esame e incoraggia le aziende a concentrare i propri sforzi di conformità e sorveglianza sulle aree di potenzialmente elevato rischio per gli investitori al dettaglio."
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Brian Koome
Brian Koome vanta oltre sette anni di esperienza nella reportistica su blockchain e criptovalute, essendo attivo nel settore dal 2017. Ha contribuito a pubblicazioni leader, tra cui BlockToday.com. Inoltre, ha sviluppato il corso Ethereum 101 per BitDegree.org prima di unirsi a Cryptopolitan come scrittore a tempo pieno. Brian si occupa di guide evergreen (EG), approfondimenti, interviste e analisi dei prezzi. Il suo focus su DeFi, innovazione blockchain e progetti crypto emergenti affascina i lettori.
