- SECの報告書は、暗号通貨市場および新興技術に対する力強い重点を強調している。
- この強化された焦点は、2023に始まった傾向に続くものである。
- 検査では、登録業者が顧客への助言における行動規範や提供製品の理解をどの程度遵守しているかが詳細に検討される。
米国証券取引委員会（SEC）は、長年待ち望まれていた2024年検査優先順位レポートをリリースし、規制機関の来年の焦点を明らかにしました。SEC検査部門が発行したこの包括的なレポートは、暗号通貨市場と新興技術に対する堅固な強調を示しています。SECは、急速に進化するこの景観においてコンプライアンスを確保し、投資家を守るという使命において、石を動かさずに進んでいます。
2024年レポートの注目すべき特徴は、暗号通貨ディーラーブローカーやその他の暗号通貨市場参加者に対する監視の強化です。検査部門は、暗号通貨、フィンテック、人工知能（AI）、サイバーセキュリティがもたらす独自の課題に対応するため、専門チームを設置してその能力を強化しました。この重点的な取り組みは、2023年に検査対象が暗号通貨セクターで活動するブローカーディーラーやアドバイザーに拡大した傾向に続くものです。
テクノロジーとSECコンプライアンスにおける新しい実践
SECは、コンプライアンスとマーケティングの要件を満たすために設計された技術およびオンラインソリューションの分野において、革新的な慣行を採用している登録者、特に自動投資ツール、人工知能、および取引アルゴリズムやプラットフォームを密接に監視しています。検査は、登録者が顧客への助言における行動基準にどの程度準拠しているか、および彼らが提供する製品をどの程度理解しているかに焦点を当てます。
レポートは、特に高齢の投資家と退職資産への焦点を強調し、「投資顧問法に基づく保管要件」を含む最新のガイダンスへの準拠を重視しています。
暗号通貨に加え、SECは金融セクターにおけるブロックチェーンおよび分散型台帳技術に関連するリスクの検査にも取り組む姿勢を示しています。レポートは、これらの新興技術の安全かつコンプライアンスに沿った使用を確保することの重要性を強調しています。
また、暗号資産証券発行者に対応する移管業者や、運用において最先端の技術を利用している移管業者の検査についても言及されています。この焦点は、進化する市場慣行に遅れずについていくというSECの献身を浮き彫りにしています。
2024年検査優先事項レポートは、新財政年度の始まりを告げるものとして独自の意義を持っています。検査部門のディレクターであるリチャード・ベスト氏は、検査プログラムにおける透明性の向上を促進し、企業が小口投資家がより高いリスクに直面する可能性のある領域に注力することを奨励するというSECのコミットメントを強調しました。
ベスト氏は次のように述べています。
「検査優先事項を公開し続けることは、検査プログラムへの透明性を高め、企業が小口投資家にとって潜在的により高いリスクがある領域にコンプライアンスおよび監視の取り組みを集中させることを奨励します。」
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ブライアン・クーム
ブライアン・クミは2017年から業界に従事し、ブロックチェーンおよび暗号通貨の報道において7年以上の経験を持っています。BlockToday.comを含む主要な出版物に寄稿しており、BitDegree.orgでEthereum 101コースを開発したのち、Cryptopolitanのフルタイムライターとして参加しました。ブライアンはエバーグリーンガイド（EG）、ディープダイブ、インタビュー、価格分析をカバーしており、DeFi、ブロックチェーンのイノベーション、新興の暗号通貨プロジェクトへの注目は読者を魅了しています。
