- El informe de la SEC señala un énfasis sólido en el mercado de criptomonedas y las tecnologías emergentes.
- Este mayor enfoque sigue una tendencia que comenzó en 2023.
- Los exámenes profundizarán en qué tan bien los registrados cumplen con los estándares de conducta en el asesoramiento a clientes y su comprensión de los productos que ofrecen.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha publicado su muy anticipado Informe de Prioridades de Examen de 2024, arrojando luz sobre los puntos focales del organismo regulador para el próximo año. Este informe exhaustivo, emitido por la División de Exámenes de la SEC, señala un énfasis robusto en el mercado de criptomonedas y las tecnologías emergentes. La SEC no deja piedra sin mover en su misión de garantizar el cumplimiento y proteger a los inversores en este paisaje en rápida evolución.
Una característica destacada del informe de 2024 es la mayor escrutinio dirigido hacia los corredores de criptomonedas y otros participantes en el mercado de criptomonedas. La División de Exámenes ha reforzado sus capacidades estableciendo equipos especializados para abordar los desafíos únicos presentados por las criptomonedas, las fintech, la inteligencia artificial y la ciberseguridad. Este mayor enfoque sigue una tendencia que comenzó en 2023 cuando los exámenes se extendieron a corredores de bolsa y asesores que operan en el sector de las criptomonedas.
Nuevas prácticas en tecnología y cumplimiento de la SEC
LaSEC está monitoreando de cerca a los registrados que están adoptando prácticas innovadoras, particularmente en el ámbito de la tecnología y las soluciones en línea diseñadas para cumplir con las demandas de cumplimiento y marketing. Esto incluye herramientas de inversión automatizadas, inteligencia artificial y algoritmos o plataformas de negociación. Los exámenes se adentrarán en qué tan bien los registrados se adhieren a los estándares de conducta en el asesoramiento a los clientes y su comprensión de los productos que ofrecen.
El informe subraya un enfoque particular en los inversores mayores y los activos de jubilación, enfatizando el cumplimiento de la última guía, incluidos los "requisitos de custodia bajo la Ley de Asesores".
Además de las criptomonedas, la SEC está comprometida con examinar los riesgos asociados con la tecnología de cadena de bloques y libro mayor distribuido dentro del sector financiero. El informe subraya la importancia de garantizar el uso seguro y conforme de estas tecnologías emergentes.
También menciona exámenes de agentes de transferencia que sirven a emisores de valores de activos cripto o utilizan tecnologías de vanguardia en sus operaciones. Este enfoque destaca la dedicación de la SEC a mantenerse al día con las prácticas de mercado en evolución.
El Informe de Prioridades de Examen de 2024 tiene un significado distinto ya que marca el comienzo del nuevo año fiscal. Richard Best, Director de la División de Exámenes, enfatizó el compromiso de la SEC de mejorar la transparencia en el programa de exámenes y alentar a las empresas a concentrar sus esfuerzos en áreas donde los inversores minoristas podrían enfrentar riesgos más elevados.
El director Best declaró:
"Continuar haciendo públicas nuestras prioridades de examen aumenta la transparencia en el programa de examen y alienta a las empresas a centrar sus esfuerzos de cumplimiento y vigilancia en áreas de potencialmente mayor riesgo para los inversores minoristas."
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Brian Koome
Brian Koome cuenta con más de siete años de experiencia en la cobertura de blockchain y criptomonedas, habiendo estado activo en el sector desde 2017. Ha colaborado con publicaciones líderes, entre ellas BlockToday.com. Además, desarrolló el curso Ethereum 101 para BitDegree.org antes de unirse a Cryptopolitan como escritor a tiempo completo. Brian cubre guías perennes (EGs), análisis profundos, entrevistas y análisis de precios. Su enfoque en DeFi, innovación en blockchain y proyectos emergentes de criptomonedas deleita a los lectores.
