- SEC 보고서는 암호화폐 시장 및 신기술에 대한 강력한 강조를 시사합니다.
- 이러한 강화된 관심은 2023부터 시작된 추세에 따른 것입니다.
- 점검을 통해 등록 기관이 고객 조언 시 윤리 기준을 얼마나 잘 준수하는지, 그리고 제공하는 제품에 대해 얼마나 이해하고 있는지를 심층적으로 분석할 예정입니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 차기 연도 규제 기관의 초점을 조명하는 기대감 높았던 2024년 검토 우선순위 보고서를 발표했다. SEC 검토 부서가 발행한 이 포괄적인 보고서는 암호화폐 시장과 신흥 기술에 대한 강력한 강조를 신호한다. SEC는 빠르게 진화하는 이 환경에서 준수를 보장하고 투자자를 보호하려는 사명에서 돌 하나 남기지 않고 있다.
2024년 보고서의 두드러진 특징은 암호화폐 딜러-브로커 및 암호화폐 시장의 기타 참여자들에게 향하는 강화된 감시이다. 검토 부서는 암호화폐, 핀테크, 인공지능, 사이버보안에서 제시된 고유한 도전 과제에 대응하기 위해 전문 팀을 설립하여 역량을 강화했다. 이러한 증가된 초점은 2023년에 시작되어 암호화폐 섹터에서 활동하는 딜러-브로커 및 자문가들에게 검토가 확장된 추세를 따랐다.
기술과 SEC 준수의 새로운 관행
SEC는 특히 기술과 온라인 솔루션 영역에서 준수 및 마케팅 요구를 충족하기 위해 혁신적인 관행을 채택하는 등록 기관들을 면밀히 모니터링하고 있다. 여기에는 자동화된 투자 도구, 인공지능, 거래 알고리즘 또는 플랫폼이 포함된다. 검토는 등록 기관들이 고객 조언에 대한 행동 기준을 얼마나 잘 준수하는지, 그리고 그들이 제공하는 제품에 대해 얼마나 잘 이해하고 있는지에 대해 심층적으로 다룰 것이다.
보고서는 특히 고령 투자자와 은퇴 자산에 초점을 맞추며, '자문업자법 하의 보관 요구사항'을 포함한 최신 가이드라인 준수를 강조한다.
암호화폐 외에도 SEC는 금융 섹터 내 블록체인 및 분산 원장 기술과 관련된 위험을 검토하는 데 전념한다. 보고서는 이러한 신흥 기술의 안전하고 준수하는 사용이 보장되는 중요성을 강조한다.
또한 암호화폐 자산 증권 발행자를 서비스하거나 운영에 최첨단 기술을 활용하는 이전 대리인에 대한 검토도 언급한다. 이 초점은 SEC가 진화하는 시장 관행에 발맞추려는 헌신을 강조한다.
2024년 검토 우선순위 보고서는 새로운 회계연도의 시작을 알린다는 점에서 특별한 의미를 지닌다. Richard Best 검토 부서장은 SEC가 검토 프로그램의 투명성을 향상시키고 기업들이 소매 투자자가 더 높은 위험에 직면할 수 있는 영역에 노력을 집중하도록 장려하는 데 전념하고 있음을 강조했다.
Best 부서장은 다음과 같이 말했다.
"우리의 검토 우선순위를 공개적으로 유지함으로써 검토 프로그램에 대한 투명성을 높이고, 기업들이 소매 투자자에게 잠재적으로 더 높은 위험을 초래할 수 있는 영역에 준수 및 감시 노력을 집중하도록 장려한다."
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Brian Koome
브라이언 쿰은 2017 년 이후 블록체인 및 암호화폐 업계에서 활동해 온 7 년 이상의 경험을 보유하고 있습니다. BlockToday.com 을 포함한 주요 출판사에 기고했으며, BitDegree.org 에서 이더리움 101 과정을 개발한 후 Cryptopolitan 의 전속 작가로 합류했습니다. 브라이언은 에버그린 가이드 (EG), 심층 분석, 인터뷰, 가격 분석을 다루며 DeFi, 블록체인 혁신, 그리고 신흥 암호화폐 프로젝트에 집중하여 독자들에게 큰 호응을 얻고 있습니다.
