- SEC的报告表明，其对加密货币市场和新兴技术给予了高度重视。
- 这一重点关注的趋势始于2023。
- 检查将深入探讨注册人如何在客户咨询中遵守行为准则，以及他们对所提供产品的理解程度。
美国证券交易委员会（SEC）发布了备受期待的2024年检查优先事项报告，揭示了该监管机构未来一年的重点。这份由SEC检查部门发布的综合报告，强调了对加密货币市场和新兴技术的重视。SEC不遗余力地确保合规性并保护投资者，以应对这一快速变化的格局。
2024年报告的一个突出特点是，对加密货币交易经纪商和其他市场参与者的审查力度加大。检查部门通过建立专门团队来应对加密货币、金融科技、人工智能和网络安全带来的独特挑战，增强了其能力。这种日益增加的关注始于2023年，当时检查范围扩大到在加密货币领域运营的经纪交易商和顾问。
技术和SEC合规的新做法
美国证券交易委员会（SEC）正密切监测采用创新做法的注册人，特别是在技术和旨在满足合规及营销需求的在线解决方案领域。这包括自动化投资工具、人工智能以及交易算法或平台。检查将深入探讨注册人在客户建议方面的行为准则遵守情况，以及他们对所提供产品的理解程度。
报告特别强调了对老年投资者和退休资产的审查，强调遵守最新指导方针，包括《投资顾问法》下的“托管要求”。
除了加密货币外，SEC还致力于审查金融领域区块链和分布式账本技术相关的风险。报告强调了确保这些新兴技术安全合规使用的重要性。
报告还提到了对服务于加密资产证券发行人或在运营中利用尖端技术的过户代理人的检查。这一重点突显了SEC致力于紧跟不断发展的市场做法。
2024年检查优先事项报告具有独特意义，因为它标志着新财政年的开始。检查部门主任Richard Best强调，SEC致力于提高检查计划的透明度，并鼓励公司将精力集中在零售投资者可能面临更高风险的领域。
Best主任表示，
“继续公开我们的检查优先事项，增加了检查计划的透明度，并鼓励公司将合规和监控工作集中在可能对零售投资者构成更高风险的领域。”
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Brian Koome
Brian Koome 在区块链和加密货币报道领域拥有超过七年的经验，自 2017 年起便活跃于该行业。他曾为多家领先媒体撰稿，包括 BlockToday.com。此外，他在加入 Cryptopolitan 担任全职作家之前，还为 BitDegree.org 开发了以太坊入门课程。Brian 专注于撰写常青指南（EGs）、深度报道、访谈以及价格分析。他对 DeFi、区块链创新及新兴加密项目的关注深受读者喜爱。
