OKX wurde in den Niederlanden mit einer Geldstrafe von 2,6 Millionen Dollar belegt

Die globale Spot-Kryptohandelsplattform OKX wurde von der niederländischen Nationalbank (DNB) mit einer Geldstrafe von 2,25 Millionen Euro (2,6 Millionen US-Dollar) belegt, weil sie in den Niederlanden ohne obligatorische Registrierung tätig war. 

Laut einer Pressemitteilung der niederländischen Zentralbank vom Mittwoch wird OKX wegen seiner Dienstleistungen zwischen Juli 2023 und August 2024 mit einer Geldstrafe belegt. Damals firmierte die Börse offiziell unter dem Namen Aux Cayes Fintech Co. und bot Kryptodienstleistungen in den Niederlanden an, ohne sich bei den lokalen Finanzaufsichtsbehörden zu registrieren.

Um den Markt für digitale Vermögenswerte mit den Anti-Geldwäsche-Vorschriften des Landes in Einklang zu bringen, führte die niederländische Regierung im Jahr 2020 eine Registrierungspflicht für die Branche ein.

Mehrere Kryptobörsen wurden wegen ähnlicher Verstöße mit Sanktionen belegt, darunter Crypto.com, das eine Geldstrafe von 2,85 Millionen Euro zahlen musste, und Kraken, das wegen Nichterfüllung der gleichen Auflagen zu einer Zahlung von 4 Millionen Euro verurteilt wurde.

„Diese Geldstrafe bezieht sich auf eine ältere Registrierungsangelegenheit, die längst behoben wurde und keine Auswirkungen auf die Kunden hat“, sagte ein Sprecher von OKX per E-Mail. 

OKX zahlt im Jahr 2025 Bußgelder für betriebliche Verstöße

Die 2017 gegründete Handelsplattform teilte Reportern mit, dass die Strafe die niedrigste sei, die die DNB jemals gegen eine große Handelsplattform verhängt habe. Laut einem Unternehmenssprecher wurden die Bußgelder reduziert, da Korrekturmaßnahmen ergriffen wurden, darunter die Migration niederländischer Nutzer zu ihrer vollständig nach dem Markets in Crypto Assets (MiCA) lizenzierten europäischen Niederlassung.

Dies ist jedoch bereits der dritte Fall in diesem Jahr, in dem OKX wegen Regelverstößen mit Strafen belegt wurde. Im Februar wurde die seychellische Niederlassung der Plattform in den USA zu einer Strafe von 504 Millionen US-Dollar verurteilt, nachdem die Behörden mehrere Verstöße gegen die Compliance-Vorschriftendent. 

Die Ermittler gaben an, dass OKX zwischen 2018 und Anfang 2024 Transaktionen im Wert von über einer Billion US-Dollar für US-Kunden abwickelte, obwohl diese offiziell von der Plattform ausgeschlossen waren. Darunter befanden sich auch Transaktionen im Wert von über fünf Milliarden US-Dollar, die mit kriminellen Erträgen und verdächtigen Aktivitäten in Verbindung standen.

Eine Compliance-Prüfung im Jahr 2023 deckte systemische Mängel auf, die im April zu einer Sanktion in Höhe von 1,1 Millionen Euro (1,2 Millionen US-Dollar) durch die Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) führten. Laut FIAU waren einige dieser Mängel „schwerwiegend undmatic“

OKX reagierte darauf mit dem Versprechen an die Finanzaufsichtsbehörden, die Einhaltung der Vorschriften in den kommenden Jahren zu verbessern. 

Im selben Monat erstattete die thailändische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) Anzeige gegen die Handelsplattform und neun Einzelpersonen bei der Abteilung zur Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität. Die SEC warf der Gruppe vor, eine Börse für digitale Vermögenswerte unter Verstoß gegen das 2018 erlassene Notstandsdekret für Geschäfte mit digitalen Vermögenswerten betrieben zu haben.

Im Januar verhängte die maltesische Finanzdienstleistungsaufsicht (MFSA) eine Geldstrafe von 304.000 € gegen die OKX wegen Nichteinhaltung bestimmter, nicht näher spezifizierter Vorschriften. In einer im Zuge dieses Verfahrens getroffenen Vereinbarung verpflichtete sich die Börse, einen unabhängigendent Dienstleister mit der Überprüfung ihrer Governance-Struktur zu beauftragen.

Neben Geldstrafen berichtete im März, dass die europäischen Behörden untersuchen, ob Hacker die Web3-Tools der Plattform genutzt haben, um Gelder zu waschen, die bei einem Diebstahl von 1,5 Milliarden Dollar von der Handelsplattform Bybit erbeutet wurden. 

Niederlande und USA arbeiten bei der Jagd auf illegale Kryptowährungsnutzung zusammen

Unterdessen gaben die niederländischen und US-amerikanischen Behörden am Sonntag bekannt, dass sie den Marktplatz VerifTools, einen Online-Shop für den Verkauf gefälschterdent, abgeschaltet haben.

Laut einer Pressemitteilung , vorliegt Cryptopolitan, akzeptierte der Marktplatz Zahlungen in digitalen Währungen für gefälschte Dokumente ab 9 US-Dollar. Den Ermittlern zufolge wurden zwei physische Server in Amsterdam sowie 21 virtuelle Server, die den Betrieb unterstützten, beschlagnahmt.