OKX, 네덜란드에서 $2.6M 벌금 부과

글로벌 스팟 암호화폐 거래 플랫폼 OKX는 네덜란드 중앙은행(DNB)으로부터 네덜란드에서 필수 등록 없이 운영했다는 이유로 €225만($260만)의 과태료를 부과받았습니다. 

네덜란드 중앙은행의 수요일 보도 자료에 따르면, OKX는 2023년 7월부터 2024년 8월까지의 서비스로 과태료를 부과받았습니다. 당시 이 거래소는 공식적으로 Aux Cayes Fintech Co.로 알려졌으며, 현지 금융 감독당국에 등록하지 않고 네덜란드에서 암호화폐 서비스를 제공했습니다.

네덜란드 정부는 디지털 자산 시장을 국가의 자금세탁방지(AML) 규제와 연결하기 위해 2020년 업계 등록을 의무화했습니다.

Crypto.com은 €285만, Kraken은 동일한 요구사항을 충족하지 못해 €400만 납부를 명령받는 등 유사한 위반으로 여러 거래소가 제재를 받았습니다.

"이 과태료는 이미 시정된 과거 등록 사안과 관련이 있으며, 고객에게는 영향을 미치지 않습니다."라고 OKX 대변인이 이메일을 통해 말했습니다. 

OKX, 2025에서 운영 위반으로 과태료 납부

2017년 설립된 이 거래 플랫폼은 DNB가 주요 거래 플랫폼에 부과한 가장 작은 벌금이라고 보도진에게 말했습니다. 회사 대변인에 따르면, 네덜란드 사용자를 완전히 MiCA(암호자산 시장) 라이선스를 보유한 유럽 법인으로 이전하는 등 시정 조치를 취했기 때문에 벌금이 감경되었습니다.

그러나 이는 올해 OKX가 연루된 규칙 위반 관련 제재 세 번째 사례입니다. 2월, 플랫폼의 세이셸 법인은 여러 규정 준수 위반 사항이 확인된 후 미국에서 $5억 4천만 달러의 벌금 납부를 명령받았습니다. 

조사관들은 2018년부터 2024년 초까지 OKX가 공식적으로 플랫폼에서 미국 고객을 차단했음에도 불구하고 미국 고객을 위한 1조 달러 이상의 거래를 처리했다고 말했습니다. 여기에는 범죄 수익 및 의심스러운 활동과 관련된 50억 달러 이상의 거래가 포함되었습니다.

2023년 규정 준수 감사에서 시스템적 결함이 발견되어, 4월 금융정보분석원(FIAU)으로부터 €110만($120만)의 제재를 받았습니다. FIAU에 따르면 이러한 실패 중 일부는 "심각하고 체계적"이었습니다.

OKX는 향후 몇 년 동안 규정 준수를 개선하겠다고 금융 감독당국에 약속했습니다. 

같은 달, 태국 증권거래위원회(SEC)는 경제범죄단속부와 함께 9명의 개인과 함께 거래 플랫폼에 대해 형사 고소를 제기했습니다. SEC는 이 그룹이 2018년 제정된 디지털 자산 기업 긴급 법령을 위반하여 디지털 자산 거래소를 운영했다고 주장했습니다.

1월, 말레이시아 금융서비스당국(MFSA)은 OKX에 특정 미지정 규정을 준수하지 않았다는 이유로 €304,000의 벌금을 부과했습니다. 해당 집행 기간 중 체결된 합의에 따라 거래소는 거버넌스 프레임워크를 검토하기 위해 독립적인 제3자 서비스 제공자를 임명하기로 동의했습니다.

벌금 외에도 블룸버그 뉴스 6월 DFS가 기존 안전 장치를 유지하면서 GENIUS ACT와 일치하는 새로운 스테이블코인 규제를 제안했다고 보도했습니다. 여기에는 완전한 준비금 backing과 독립적인 감사 포함됩니다. 3월 유럽 당국이 해커들이 Bybit 거래 플랫폼에서 15억 달러 절도 사건에서 훔친 자금을 세탁하기 위해 플랫폼의 Web3 도구를 사용했는지 조사 중이라고 보도했습니다. 

네덜란드와 미국, 불법 암호화폐 사용 단속을 위해 협력

한편, 네덜란드와 미국 당국은 일요일 가짜 신분증 문서를 판매하는 온라인 스토어인 VerifTools 마켓플레이스를 폐쇄했다고 발표했습니다.

보도에 따르면 성명서에 따르면 Cryptopolitan이 본 바에 따르면, 이 마켓플레이스는 위조 문서에 대해 최소 $9의 디지털 자산 결제를 받았습니다. 조사관들에 따르면 암스테르담에 있는 두 대의 물리적 서버와 운영을 지원하는 21대의 가상 서버가 압수되었습니다.