A OKX foi multada em $2.6M na Holanda

A plataforma global de negociação de criptoativos spot OKX foi multada em €2,25 milhões ($2,6 milhões) pelo Banco Nacional Holandês (DNB) por operar nos Países Baixos sem o registro obrigatório. 

De acordo com um comunicado de imprensa de quarta-feira do banco central holandês, a OKX está sendo multada por seus serviços entre julho de 2023 e agosto de 2024. Na época, a exchange era oficialmente conhecida como Aux Cayes Fintech Co. e oferecia serviços de cripto na Holanda sem se registrar junto aos órgãos reguladores financeiros locais.

Para conectar o mercado de ativos digitais às regulamentações de combate à lavagem de dinheiro (AML) do país, o governo holandês exigiu o registro da indústria em 2020.

Várias exchanges enfrentaram sanções por violações semelhantes, incluindo a Crypto.com, que foi multada em €2,85 milhões, e a Kraken, que foi obrigada a pagar €4 milhões por não atender aos mesmos requisitos.

“Esta multa refere-se a um problema de registro legado que já foi há muito remediado, sem impacto nos clientes”, disse um porta-voz da OKX por e-mail. 

A OKX paga multas em 2025 por violações operacionais

A plataforma de negociação fundada em 2017 disse aos repórteres que a penalidade foi a menor já imposta pelo DNB contra uma grande plataforma de negociação. Segundo um porta-voz da empresa, as multas foram reduzidas porque ela tomou medidas corretivas que incluíram a migração dos usuários holandeses para sua entidade europeia totalmente licenciada sob o Markets in Crypto Assets (MiCA).

No entanto, esta é a terceira instância de penalidades relacionadas a violações de regras em que a OKX se envolveu este ano. Em fevereiro, a entidade da Seychelles da plataforma foi obrigada a pagar uma penalidade de $504 milhões nos Estados Unidos após as autoridades identificarem várias violações de conformidade. 

Os investigadores disseram que entre 2018 e o início de 2024, a OKX processou mais de $1 trilhão em transações para clientes dos EUA, apesar de oficialmente bloqueá-los de sua plataforma. Isso incluiu mais de $5 bilhões em negociações vinculadas a produtos do crime e atividade suspeita.

Uma auditoria de conformidade em 2023 descobriu falhas sistêmicas, levando a uma sanção de €1,1 milhão ($1,2 milhão) em abril da Unidade de Análise de Inteligência Financeira (FIAU). De acordo com a FIAU, algumas dessas falhas foram “sérias e sistemáticas.”

A OKX respondeu prometendo aos órgãos reguladores financeiros que melhoraria sua conformidade nos próximos anos. 

Durante o mesmo mês, a Comissão de Valores Mobiliários da Tailândia (SEC) apresentou uma queixa criminal contra a plataforma de negociação junto com nove indivíduos junto à Divisão de Supressão de Crimes Econômicos do país. A SEC alegou que o grupo operava uma exchange de ativos digitais em violação ao Decreto de Emergência sobre Negócios de Ativos Digitais promulgado em 2018.

Em janeiro, a Autoridade de Serviços Financeiros de Malta (MFSA) impôs uma penalidade de €304.000 à OKX por não cumprir certas regulamentações não especificadas. Em um acordo feito durante essa aplicação, a exchange concordou em nomear um provedor de serviços terceirizado independente para revisar seu framework de governança.

Além das multas, a Bloomberg News reportou em março que as autoridades europeias estavam investigando se hackers haviam usado as ferramentas Web3 da plataforma para lavar fundos roubados em um roubo de $1,5 bilhão da plataforma de negociação Bybit. 

Holanda e EUA se unem na caça ao uso ilícito de cripto

Enquanto isso, as autoridades holandesas e dos EUA anunciaram no domingo que derrubaram o marketplace VerifTools, uma loja online vendendo documentos de identificação falsos.

De acordo com uma declaração visto pela Cryptopolitan, o marketplace aceitava pagamentos em ativos digitais por documentos forjados por tão pouco quanto $9. De acordo com os investigadores, dois servidores físicos em Amsterdã foram apreendidos junto com 21 servidores virtuais que apoiavam a operação.