Foto por Alpha Photo via Flickr.A plataforma global de negociação de criptomoedas OKX foi multada em € 2,25 milhões (US$ 2,6 milhões) pelo Banco Nacional Holandês (DNB) por operar na Holanda sem o registro obrigatório.
De acordo com um comunicado de imprensa divulgado na quarta-feira pelo banco central holandês, a OKX está sendo multada por seus serviços prestados entre julho de 2023 e agosto de 2024. Na época, a corretora era oficialmente conhecida como Aux Cayes Fintech Co. e oferecia serviços de criptomoedas na Holanda sem estar registrada junto aos órgãos reguladores financeiros locais.
Para adequar o mercado de ativos digitais às regulamentações de combate à lavagem de dinheiro (AML) do país, o governo holandês tornou obrigatório o registro do setor em 2020.
Diversas corretoras já foram alvo de sanções por violações semelhantes, incluindo a Crypto.com, que foi multada em € 2,85 milhões, e a Kraken, que foi condenada a pagar € 4 milhões por não cumprir os mesmos requisitos.
“Essa multa se refere a uma questão de registro antiga que já foi resolvida há muito tempo, sem impacto para os clientes”, disse um porta-voz da OKX por e-mail.
OKX pagará multas em 2025 por violações operacionais
A plataforma de negociação fundada em 2017 informou aos jornalistas que a penalidade foi a menor já imposta pelo Banco Nacional da Holanda (DNB) a uma grande plataforma de negociação. Segundo um porta-voz da empresa, as multas foram reduzidas porque foram tomadas medidas corretivas, incluindo a migração dos usuários holandeses para sua entidade europeia totalmente licenciada pela MiCA (Marketing in Crypto Assets).
No entanto, este é o terceiro caso de penalidades relacionadas à violação de regras em que a OKX se envolveu este ano. Em fevereiro, a entidade da plataforma nas Seychelles foi condenada a pagar uma multa de US$ 504 milhões nos Estados Unidos, após as autoridadesdentdiversas violações de conformidade.
Investigadores afirmaram que, entre 2018 e o início de 2024, a OKX processou mais de US$ 1 trilhão em transações para clientes dos EUA, apesar de tê-los bloqueado oficialmente em sua plataforma. Isso incluiu mais de US$ 5 bilhões em negociações ligadas a lucros de atividades criminosas e suspeitas.
Uma auditoria de conformidade realizada em 2023 revelou falhas sistêmicas, resultando em uma sanção de € 1,1 milhão (US$ 1,2 milhão) em abril pela Unidade de Análise de Inteligência Financeira (FIAU). De acordo com a FIAU, algumas dessas falhas foram “graves ematic”
A OKX respondeu prometendo aos órgãos reguladores financeiros que melhoraria sua conformidade nos próximos anos.
No mesmo mês, a Comissão de Valores Mobiliários da Tailândia (SEC) apresentou uma queixa-crime contra a plataforma de negociação e nove indivíduos junto à Divisão de Repressão a Crimes Econômicos do país. A SEC alegou que o grupo operava uma corretora de ativos digitais em violação ao Decreto de Emergência sobre Negócios de Ativos Digitais, promulgado em 2018.
Em janeiro, a Autoridade de Serviços Financeiros de Malta (MFSA) impôs uma multa de € 304.000 à OKX por descumprimento de determinadas regulamentações não especificadas. Em um acordo firmado durante o processo de aplicação da multa, a corretora concordou em contratar um provedor de serviçosdent para revisar sua estrutura de governança.
Além das multas, a Bloomberg News noticiou em março que as autoridades europeias estavam investigando se hackers haviam usado as ferramentas Web3 da plataforma para lavar dinheiro roubado em um golpe de US$ 1,5 bilhão da plataforma de negociação Bybit.
Holanda e EUA unem forças em investigação sobre uso ilícito de criptomoedas
Entretanto, as autoridades holandesas e americanas anunciaram no domingo que haviam desativado o mercado VerifTools, uma loja online que vendia documentos dedentfalsos.
Segundo um comunicado visto pelo Cryptopolitan , o mercado aceitava pagamentos em ativos digitais por documentos falsificados a partir de apenas US$ 9. De acordo com os investigadores, dois servidores físicos em Amsterdã foram apreendidos, juntamente com 21 servidores virtuais que davam suporte à operação.
