OKXはオランダで$2.6Mの罰金を科されました

グローバルなスポット暗号通貨取引プラットフォームOKXは、オランダの中央銀行（DNB）から、必須登録なしでオランダで事業運営を行ったとして、225万ユーロ（260万米ドル）の罰金を科されました。 

オランダ中央銀行の水曜日のプレスリリースによると、OKXは2023年7月から2024年8月までのサービスに対して罰金を科されています。当時、この取引所は公式にAux Cayes Fintech Co.として知られており、地元の金融監視当局に登録せずにオランダで暗号通貨サービスを提供していました。

デジタル資産市場を国のマネーロンダリング対策（AML）規制と結びつけるため、オランダ政府は2020年に業界への登録を義務付けました。

Crypto.comは285万ユーロの罰金を科され、Krakenは同じ要件を満たさなかったとして400万ユーロの支払いを命じられるなど、同様の違反で複数の取引所が制裁を受けています。

「この罰金は、長らく是正された過去の登録事項に関連するもので、顧客への影響はありません」とOKXの spokesperson は電子メールで述べました。 

OKXは運用上の違反で2025の罰金を支払う

2017年に設立された取引プラットフォームは、この罰金がDNBが主要な取引プラットフォームに対して科した過去最小の金額であると報告しました。会社の spokesperson によると、是正措置（オランダのユーザーを完全にMiCAライセンスを持つ欧州のエンティティに移行するなど） took したため、罰金が軽減されました。

しかし、これは今年OKXが関与した規則違反に関連する罰則の3回目です。2月、米当局者がいくつかのコンプライアンス違反を特定したため、同プラットフォームのセーシェル法人は5億400万米ドルの罰金支払いを命じられました。 

調査官は、2018年から2024年初頭にかけて、OKXが公式にプラットフォームからのアクセスをブロックしていたにもかかわらず、米顧客のために1兆ドル以上の取引を処理したと述べています。これには、犯罪収益や不審な活動に関連する50億ドル以上の取引が含まれていました。

2023年のコンプライアンス監査でシステム上の欠陥が明らかになり、金融情報分析ユニット（FIAU）から4月に110万ユーロ（120万米ドル）の制裁が科されました。FIAUによると、これらの失敗の一部は「深刻かつ体系的」でした。

OKXは、今後数年間でコンプライアンスを改善することを約束しました。 

同じ月、タイ証券取引委員会（SEC）は、2018年に施行されたデジタル資産事業緊急法に違反してデジタル資産取引所を運営したとして、9人の個人とともに経済犯罪抑制局に対して同プラットフォームに対する刑事告訴を行いました。

1月、マルタ金融サービス当局（MFSA）は、特定の未指定の規制に準拠しなかったとしてOKXに30万4000ユーロの罰金を科しました。その執行における合意により、取引所はガバナンス・フレームワークをレビューするために独立した第三者サービスプロバイダーを選任することに同意しました。

罰金に加え、Bloomberg News 報告しました。これには完全な準備預金と独立監査が含まれます。 3月、欧州当局がハッカーがBybit取引所からの15億ドルの強盗事件で盗まれた資金を洗浄するためにプラットフォームのWeb3ツールを使用したかどうかを調査していることを報じました。 

オランダと米国が違法な暗号通貨使用の捜査で協力

一方、オランダと米国の当局者は日曜日、偽造身分証明書を販売するオンラインストアであるVerifToolsマーケットプレイスを閉鎖したと発表しました。

AFP関係者によると 声明 Cryptopolitanが見たところ、このマーケットプレイスは偽造文書に対してデジタル資産での支払いを受け付けており、最低9ドルからでした。調査官によると、アムステルダムにある2つの物理サーバーと、運営を支える21の仮想サーバーが押収されました。