CoinList 因涉嫌违反制裁规定与 OFAC 达成120万美元和解

总部位于美国的加密货币交易所 CoinList 已与美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）达成120万美元的和解，以回应其被指控协助违反制裁规定的交易的指控。 

OFAC 于12月13日披露，CoinList 处理了位于克里米亚地区（目前处于俄罗斯占领下）用户的总共989笔交易，时间跨度从2020年4月到2022年5月。虽然这些违规行为被归类为“非严重”，但交易所并未自愿披露这些违规行为。

OFAC 表示，CoinList 的筛查程序未能识别那些声称居住在非受制裁国家但在账户注册时提供克里米亚地址的用户。具体而言，CoinList 为指定居住地为“俄罗斯”的89名客户开设了账户，但他们都提供了克里米亚的地址。 

OFAC 得出结论，认为 CoinList “知道或有理由知道”这些交易可能与克里米亚居民有关，从而违反了美国制裁并间接使该地区受益。

OFAC 注意到 CoinList 在调查期间与美国当局的合作，并强调看似违反制裁的交易量仅占该交易所整体交易量的一小部分。

制裁与 CoinList 的违规行为

2014年，俄罗斯军队吞并了克里米亚（前属乌克兰），时任美国总统巴拉克·奥巴马对该地区实施了制裁。2022年2月俄罗斯军事入侵乌克兰后，这些制裁得到了加强。 

CoinList 涉嫌违规行为发生在2020年4月至2022年5月期间，当时对克里米亚的制裁已 firmly 实施。

CoinList 并非首家因制裁相关问题面临 OFAC 执法行动的美国加密货币交易所。同年5月，Poloniex 就超过65,000起看似违反制裁的行为（包括与克里米亚相关的行为）同意支付760万美元的巨额和解金。 

此外，全球最大的加密货币交易所之一 Binance 与美国官员达成了43亿美元的巨额和解。该和解涵盖了洗钱和欺诈的指控，其中也包括看似违反制裁规定的行为。